Audit Firm Name: Subject : Leadership Responsibility Prepared by Date LEADERSHIP RESPONSABILITIES FOR QUALITY WITHIN THE FIRM Particulars Reference / Guidance Notes Description 1 Who is the ultimate
that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks B1 Who is the ultimate shareholder(s) that have ultimate control of the audit firm, and;? B2 Who has the
=searchcontent_th~5^10000&ps=2&mm=100&qf=title_th_default&fq=key_filetype%3Adoc&start=0&rows=10 1 - 10 of 128 results Sort by: Relevance Date (Newest) Date (Oldest) leadership.doc shareholder(s) that have ultimate
opening accounts or engaging in business relationships with a securities company, but not including provident funds under the provident fund laws; (3) “ultimate beneficial owner of the transactions” means a
, but not including provident funds under the provident fund laws; (3) “ultimate beneficial owner of the transactions” means a natural person who ultimately owns the account, or has significant interests
business relationships with a securities company, but not including provident funds under the provident fund laws; (3) “ultimate beneficial owner of the transactions” means a natural person who ultimately
ต้องตรวจสอบว่าลูกค้าและผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate beneficiary owner: UBO) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศได้มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. แล้ว และในการให้บริการดูแลและเก็บรักษาตราสาร
ต้องตรวจสอบว่าลูกค้าและผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate beneficiary owner: UBO) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศได้มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. แล้ว และในการให้บริการดูแลและเก็บรักษาตราสารหนี้
business operators providing bond securities business services to examine and ensure that the ultimate beneficiary owners (UBO) register for their authentication with the BOT before providing the
institution, the securities company may comply with the policy of security of the information technology of such financial institution. [M] · Reviewing and modify updatable by having a risk assessment once a