เ แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับ แผนภาพ A บุคคลท่ีมีความสัมพนัธ์หรือเช่ือมโยงกบับริษัทจัดการหรือกองทุน ตามนิยามบุคคลท่ีเกีย่วข้อง (1) ในข้อ 3 ของประกาศ ท่ี สธ. 14/2558 (แนบท้ายประกาศ สธ.17/2562) บุคคลท่ีมี

หรือกองทุน ให้นับหุ้นที่คู่สมรสหรือบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลดังกล่าวเป็น หุ้นของบุคคลนั้นด้วย 4 แผนภาพ B บุคคลท่ีมีความสัมพันธ์หรือเชื่อมโยงกับบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลหรือกองทุนส่วนบุคคล

เ แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับ 2 ภาคผนวก 2 [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2/2562] แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุน เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ

เ แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับ ภาคผนวก 2 [แนบทา้ยประกาศแนวปฏิบติั ท่ี นป. 2/2562] แนวทางปฏิบัติส าหรับการก าหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุน เพ่ือเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกจิ

เ แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับ แผนภาพ A บุคคลทีม่ีความสัมพนัธ์หรือเช่ือมโยงกบับริษัทจัดการหรือกองทุน ตามนิยามบุคคลทีเ่กีย่วข้อง (1) ในข้อ 3 ของประกาศ ที ่สธ. 14/2558 บุคคลท่ีมีความสัมพนัธ์หรือเช่ือมโยงกบับ

เป็นหุ้นส่วนของนิติบุคคลดังกล่าวเกินร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดหรือจำนวนหุ้นส่วน (จ) กองทุนภายใต้การบริหารจัดการของนายจ้างของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ให้บุคคลตามวรรคหนึ่ง (2.2) และ (2.3

กล่าวด้วย (3) ต้องไม่อนุญาตให้กลุ่ม access person สามารถควบคุมการบันทึกข้อมูลการติดต่อสนทนาในระบบตาม (2) ได้ด้วยตนเอง (4) ต้องควบคุมดูแลมิให้มีการใช้เครื่องมือสื่อสารอื่นใดนอกเหนือจากที่อนุญาตให้ใช้ ซึ่ง

นี้ สำนักงานจะพิจารณาว่าผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ต่อเมื่อ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถแสดงต่อสำนักงานได้ว่าแนวทางปฏิบัติอื่นนั้นเป็นการจัดระบบงานที่สามารถป้องกันมิให้เกิดความขัดแย้ง

เป็นหลักแหล่งชัดเจน โดยมีการป้องกันมิให้หน่วยงานและบุคลากรในหน่วยงานต่าง ๆ ตาม (2) รู้หรือเข้าถึงข้อมูลในความรับผิดชอบของกันและกันได้ โดยรวมถึงการป้องกันข้อมูลที่อยู่ในระบบ อิเล็กทรอนิกส์ด้วย (3.2) กรณี

Thai Treasury Stock การใช้คุกกี้​ ก.ล.ต. ใช้คุกกี้จำเป็นเพื่อการทำงานของเว็บไซต์  และอาจใช้คุกกี้ชนิดจดจำข้อมูลซึ่งคุณสามารถเลือก