ก าหนดสิทธิ + ร่างสัญญาแต่งตัง้ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ส่ง feature ตราสาร ยกเว้นตราสารระยะสัน้ ให้ปฏิบตัิดงันี ้ - บนัทกึใน IPOS โดยไมต้่องสง่ hard copy หรือ - บนัทกึ feature ในขัน้ตอนจดัท ารายงานผล การ
data will be retained at the central database that is safeguarded with proper security measures and access control. Hard copies of documents and printed materials will be scanned and stored in the
2. แนวทางการยื่นเอกสารหลักฐานและข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี ้: 2.3 แบบวงกว้าง (PO) ส่ง feature ตราสาร ยกเว้นตราสารระยะสัน้ ให้ปฏิบตัิดงันี ้ - บนัทกึใน IPOS โดยไมต้่องสง่ hard copy หรือ - บนัทกึ
ไถ่ถอน/ใช้สิทธิ IPOS IPOS + hard copy แจ้งผลการพิจารณาภายใน 7 วนัท าการ นบัแตว่นัท่ีเอกสารครบถ้วน ภายใน 6 เดือนนบัแตว่นัท่ีได้รับอนญุาต ช าระคา่ธรรมเนียม ภายใน 15 วนันบัแตส่ิน้เดือนทีเ่กิดรายการ โดยให้
บุคคล ที่เกี่ยวข้อง 11 5.1 การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 11 5.2 การรับเงินค่าตอบแทนจากกองทุนรวมต่างประเทศ (rebate) กรณี feeder fund 12 5.3 การเปิดเผยข้อมูล 12 5.4 การ
รายงานที่ลงนามโดยผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน โดยไม่ต้องนำส่ง hard copy ทั้งหมด *ทั้งนี้ หากไม่สามารถยื่น online เนื่องจากข้อขัดข้องของระบบ ให้นำส่งเป็น hard copy ที่ลงลายมือชื่อโดยผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน แทน ฝ่าย
เมื่อครบกำหนดอายุ ระบบปิดให้อัตโนมัติ รายงานการไถ่ถอน/ใช้สิทธิ Online พร้อม upload เอกสารประกอบ หมายเหตุ: P* : ส่ง hard copy เฉพาะหน้ารับรองความถูกต้อง Online : ส่งข้อมูล online โดยใช้ username/password
การรับผลประโยชน์ตอบแทนเน่ืองจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 11 5.2 การรับเงินค่าตอบแทนจากกองทุนรวมต่างประเทศ (rebate) กรณี feeder fund 12 5.3 การเปิดเผยขอ้มูล 12 5.4 การใชบ้ริการจากบริษทันายหนา้
การล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (3) ส่วนที่ 3 มาตรการป้องกันและจัดการการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 3.1 การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2
/ hard dollar) 3.2 การท าธุรกรรมเพื่อลูกคา้กบับุคคลท่ีเก่ียวขอ้ง 3.2.1 การใชร้าคาท่ีเหมาะสมในการท าธุรกรรมระหว่างกองทุนท่ีอยูภ่ายใต ้ การจดัการของบริษทัจดัการเดียวกนั (cross trade) 3.2.2 การใชบ้ริการจากบ