With this manual as guidance, it is expected that the business operators will accordingly review their risk management policies and procedures and report the results to the SEC as part of their

: underline;">ที่ ธ.(ว)  10 /2544  เรื่อง  ขอความร่วมมือจัดส่งคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) ด้วยสำนักงานประสงค์จะรวบรวมคู่มือการปฏิบัติงานของหน่วยงานดูแลการปฏิบัติ

The Securities and Exchange Commission (SEC) has considered it appropriate to designate 31 July 2023 as a normal business day for securities companies and derivatives business operators to prevent

for normal situations, business operators must receive the SEC’s prior approval. Hence, business operators requested more clarity as to which operational systems are required and a streamlined process

ปฏิบัติงานรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการซึ่งรวมถึงการปฏิบัติงานจากที่บ้านได้ เพื่อรองรับความปกติใหม่ (New Normal) ก.ล.ต. จึงดำเนินการเปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการและร่างประกาศ และได้นำความ

fia_manual ก ก 1 ก ก ก กก ก !"#$% ก !"# ก ก (Manual for Foreign Investment Allotment System) 1 2551 56 7ก 8ก ก ก6 ก797ก 7:;97ก 7:;< ก ก 2 ก ก ก กก ก !"#$% ก !"# 5 7

FIA manual

Audit Firm’s record - Normal

applicant personal information - foreign auditor (normal)