• infrastructure fund, infrastructure trust ที่ไม่ได้เสนอขายต่อผู้ลงทุนเปน็การทั่วไป (3) กระบวนกำรติดตำมตรวจสอบกำรติดต่อและให้บริกำร ได้แก่ (3.1) self-monitoring (เช่น call-back client, mystery shopping) ภายหลัง การ
มีหน่วยงานที่น่าเชื่อถือเข้ามาสุ่มตรวจการให้บริการของคนขาย (mystery shopping) เป็นต้น โดยในกรณีท่ีพบว่า มีการเสนอขายกองทุนที่ไม่เหมาะสมกับกลุ่ม target market ตัวกลางจะต้องตรวจสอบ สาเหตุ รวมทั้งแก้ไข
ความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้าที่จะลงทุนใน ผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน mis-selling การขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทให้แก่ลูกค้า mystery shopping การสุ่มเข้าตรวจการให้
survey) เพื่อเช็คสอบความเข้าใจของลูกค้าถึงกองทุนดังกล่าวและเพื่อ สอบทานกระบวนการขายของคนขายที่ให้บริการแก่ลูกค้าว่าครบถ้วนถูกต้องหรือไม่ หรือการสุ่มตรวจ (mystery shopping) คนขายกองทุนรวมดังกล่าว เป็นต้น
เกี่ยวกับการลงทนุหรอืการทำธุรกรรมเพือ่ประเมนิ ความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน mis-selling การขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทให้แก่ลูกค้า mystery shopping การสุ่มเข้าตรวจการ
) “Momentum Investing Strategies, Portfolio Performance, and Herding: A Study of Mutual Fund Behavior,” American Economic Review, 85(5): 1088-1105. Gruber, M. (1996) “Another Puzzle: The Growth in Actively
Essays on Open-Ended on Equity Mutual Funds in Thailand Roongkiat Ratanabanchuen and Kanis Saengchote* Chulalongkorn Business School ABSTRACT Mutual funds provide a convenient and well-diversified option for households make intertemporal fund transfers for their future needs. In this collection of three short essays, we investigate open-ended equity mutual funds in Thailand that invest in domestic equity during 2005 to 2016. While these funds collectively account for only 13.4% of assets under m...
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION, THAILAND ANNUAL REPORT 2014ANNUAL REPORT 2014 CONTACT INFORMATION This report can be downloaded from www.sec.or.th For more information about this report, please contact: SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION, THAILAND 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok, Thailand 10900 Tel. 1207 or +66 2695 9999 e-mail: info@sec.or.th This 2014 Annual Report is about policies, strategies and performance of the SEC. We aim to supervise and develop the Thai...
AW COVER SEC AR 2014 (create).ai สารบัญ สารจากประธาน สารจากเลขาธิการ คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ผู้บริหารระดับสูง โครงสร้างองค์กร ธรรมาภิบาลองค์กร การพัฒนาองค์กรสู่ความยั่งยืน การบริหารความเส่ียงของ ก.ล.ต. ภาวะเศรษฐกิจและตลาดทุนปี 2557 และคาดการณ์ปี 2558 ภาพรวมอุตสาหกรรมธุรกิจหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผลการดําเนินงานสําคัญ การดําเนินการด้านความรับผิดชอบ ต่อสังคมและส่ิงแวดล้อม แผนกลยุทธ์และโครงการสําคัญปี 2558 ภาคผนวก ข้อมูลสถิติสําคัญ รายงานของคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่องการค...