และผลติภณัฑ์ ในตลาดทุนท่ีมีความซับซ้อน ได้แก่ สัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ตราสารหนีแ้ละ กองทุนรวมท่ีมีความเส่ียงสูงหรือ มีความซับซ้อน (4) การวางแผนการลงทุน (หลกัสูตร CFP module1 และ module 2 หลักสูตรท่ีส า
หลักสูตรอบรมให้มีหัวข้อเร่ืองที่ส าคัญอ่ืน ๆ ด้วย โดยอาจเพิ่มเติมเข้าไปในเน้ือหา หลักสูตร orientation หรืออาจจะจัดเป็น module เพิ่มเติมที่แนะน าให้เข้าอบรมแต่ไม่ใช่หลักสูตรภาคบังคับ (2) ประสบการณ์ท างาน
(“CFP”) module 1 และ 2 แล้ว จะขอให้ส ำนักงำนพิจำรณำยอมรับกำรอบรม CFP module 1 และ 2 เป็นกำร เข้ำอบรมตำมแนวทำง migration ไปสู่ IC โครงสร้ำงใหม่ได้ด้วย ควำมเห็นส ำนักงำน ส ำนักงำนเห็นว่ำ สำมำรถพิจำรณำนับ
ผลติภณัฑ์ ในตลาดทุนท่ีมีความซับซ้อน ได้แก่ สัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ตราสารหนีแ้ละ กองทุนรวมท่ีมีความเส่ียงสูงหรือ มีความซับซ้อน (4) การวางแผนการลงทุน (หลกัสูตร CFP module1 และ module 2 หลักสูตรท่ีส านักงาน
ขายล่วงหน้า ตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือ มีความซับซ้อน (4) การวางแผนการลงทุน (หลักสูตร CFP module1 และ module 2 หลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ หรือหลักสูตรอื่นใดตามหมายเหตุ 1)2 1 ผู้ที่มี
ที่ไม่มีความซับซ้อน และ ผลิตภัณฑ์ ในตลาดทุนที่มีความซับซ้อน ได้แก่ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือ มีความซับซ้อน (4) การวางแผนการลงทุน (หลักสูตร CFP module1 และ module
ลงทุน (Certified Financial Planner: CFP) module 1 และ module 2 ภายในสองปีนับแต่วันที่ได้รับความเห็นชอบ ให้บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเป็นผู้วางแผนการลงทุนตามวรรคหนึ่ง ต้องผ่านการทดสอบตามหลักสูตร
UNOFFICIAL TRANSLATION Codified up to No. 10 As of 24 October 2018 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Lor Thor. 8/2557 Re: Rules on Personnel in the Capital Market Business ____________________________ By virtue of Section 16/6 and Section 113 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securities and Exchange A...
เห็นชอบ ตาม (ก) แต่ไม่ผ่านการทดสอบตามหลักสูตรการวางแผนการลงทุน (Certified Financial Planner: CFP) module 1 และ module 2 ภายในวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2560 (ค) คำขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทนุดา้นหลัก
แบ่งเป็น 4 หลักสูตรย่อย (module) ได้แก่ หุ้น ตราสารหนี้ กองทุน และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1 กฎระเบียบหมายความครอบคลุมถึงกฎหมาย ประกาศเกี่ยวกับการติดต่อ ชักชวน และให้ค าแนะน า ตลอดจนจรรยาบรรณและมาตรฐาน การ