SEC Search

List of head of Compliance Please wait... List of head of Compliance No. Company Name Commencement Date Securities Company Asset Management Company Investment Advisory Company Derivatives Brokerage

https://market.sec.or.th/public/orap/COMPLIANCE01.aspx?lang=en

ก.ล.ต. ได้รับการเชิดชูเกียรติ CHIEF INNOVATION OFFICER (CIO)

สำคัญในการขับเคลื่อนนวัตกรรมในระบบนิเวศน์นวัตกรรมของไทย จาก ดร.พันธุ์อาจ ชัยรัตน์ ผู้อำนวยการสำนักงานนวัตกรรมแห่งชาติ (องค์การมหาชน) ในงานเชิดชูเกียรติ CHIEF INNOVATION OFFICER (CIO) ซึ่งสำนักงาน

https://www.sec.or.th/TH/Pages/News_Detail.aspx?SECID=10036

SEC asks prosecutor to charge IFEC chief with insider trading

Earlier, the Civil Sanction Consideration Committee resolved to apply civil sanctions on Mr. Suphanan, an IFEC director and chief executive officer, and Mr. Thanawat Chansuwan, who was IFEC

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=8198

ก.ล.ต. จัดสัมมนาออนไลน์ “New Normal กับภัยไซเบอร์” โดย อาจารย์ปริญญา หอมเอนก

นายกำพล ศรธนะรัตน์ ผู้ช่วยเลขาธิการ ก.ล.ต. สายเทคโนโลยีดิจิทัลและประสิทธิภาพองค์กร กล่าวเปิดการสัมมนาออนไลน์ Cyber Forum ในหัวข้อ “New Normal กับภัยไซเบอร์” โดยได้รับเกียรติจากอาจารย์ปริญญา หอม

https://www.sec.or.th/TH/Pages/News_Detail.aspx?SECID=8169

การขอขยายระยะเวลาในการสรรหาและแต่งตั้ง Head of Compliance

หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง

http://law.sec.or.th/content/4462/7364/1#7364

SEC demands clarification from IFEC chief and directed IFEC directors to promptly set up shareholders meeting

Earlier, Mr. Suphanan acting on behalf of IFEC sent a letter requesting the DBD to reveiw its order denying the registration of Mr. Wiphu Maharakkhaka and Mr. Manusak Deawwanich on IFEC directors’ list and then may exercise the right to appeal such DBD’s decision.According to Section 42 of the Administrative Procedure Act B.E. 2539 (1996), an administrative order shall be effective since the person concerned is notified and shall remain in effect until it is revoked or invalid for other re...

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=8199

SEC designates 31 July 2023 as a normal business day for securities companies and derivatives business operators

The Securities and Exchange Commission (SEC) has considered it appropriate to designate 31 July 2023 as a normal business day for securities companies and derivatives business operators to prevent

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=10338

กลต.กธ.(ว) 21/2555 การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง head of compliance

;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย

http://law.sec.or.th/content/2919/4975/1#4975