derivatives broker has advanced its own asset to secure or satisfy the obligations incurred incidental to, or resulted from, a derivatives transaction for the account of a customer, the derivatives broker
กล่าว เนื่องจากเป็นการให้บริการที่ควบคู่กับการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (incidental to broker) ซึ่งเกี่ยวเนื่องกับบริการซื้อขายซึ่งเป็นบริการหลัก โดยเกณฑ์
บริการทั้งสองแบบดังกล่าวข้างต้น โดยถือเป็นบริการที่ควบคู่กับการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (incidental to broker) ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจต้องทำความตกลงกับลูกค้า
of advice is solely a part of or an incidental to the conduct of business as a derivatives broker or a derivatives dealer, or any other persons who give advice in a manner as specified in the
(incidental) กับบริการ broker โดยมีตัวอย่างดังต่อไปนี้ ลักษณะของการเผยแพร่
. “Services relating to securities business” mean serviced which are incidental to or relating to securities business and deemed to be ordinary operation of securities companies, e.g. financial
) ที่เป็นการขายหลักทรัพย์ หรือให้ คำแนะนำที่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์ (incidental to broker)2 โดยไม่รวมการให้คำแนะนำในเชิงลึก ในลักษณะการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการวิเคราะห์หลักทรัพย์
process organized by the SEC Office in accordance with the rules and procedures prescribed by the SEC Office when requested by the client for the settlement of civil dispute incidental to or resulting from