List of head of Compliance Please wait... List of head of Compliance No. Company Name Commencement Date Securities Company Asset Management Company Investment Advisory Company Derivatives Brokerage
หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
the SEA?s Section 241, securities trading of the former GPF head in advance of the fund by using information about the fund?s pending orders (front running) is a breach of professional ethics for taking
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
์ งจ ก ( ) ( ) ( ) ข้ จ้ ข ง ่ ข้ ง ฉ ก ้ งค ้ ค จ ง ่ ข้ จ ้ คค ค ค ้ ก ก ข้ ค ค ก ้ จง้ ง ้ ง จ จ ์ จ ก ( ) ก ก ้ จ ก ( ้ ้ ) ข ( ) กจก ค ( ) ง ( ) จ ( ) 4/5 Cedt Author 5/5 คค ก ่ ง (1) คค ก ก ่ ก
not subjec Connected T d Re: Disclos ons B.E. 2546 subscription this regard, it ng, tax and in saction. d, the Board person, author tion in relation cluding any ac overnors of th es Concernin and
erning the Co Around the on business of recedent rela ve Committe g director to h d ordinary sh into the tran together wit not limited s for permis es and Excha elevant author on; and achieve all a otal
Head of Compliance