due diligence and care in the same manner as a professional would exercise in like circumstance and with regard to customer’s best interest. SEC Act S.133 Settlement Committee Meeting No. 11/2022

Your Customer and Customer Due Diligence : KYC/CDD") บกพร่อง ทำให้มีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจจะมิใช่เจ้าของบัญชีหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.133 วรรคสอง การประชุมคณะกรรมการเปรียบ

relating companies with Beyond, the shareholders and executives of Beyond without due diligence and care in the same manner as a professional. Besides, Beyond gave the margin loan and performed in favor of

นาย นกุล ไชยนิล ผู้จัดการกองทุนอสังหาริมทรัพย์ ปกปิดบิดเบือนข้อมูลในโครงการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และหนังสือชี้ชวน และไม่ทำ due diligence ให้ครบถ้วนถูกต้อง เพื่อให้จัดตั้ง กองทุนรวม

sufficient and effective system for Know Your Customer and Customer Due Diligence : KYC/CDD procedure between October 4, 2018 and April 11, 2022 which violated section 133 paragraph 2 of the Securities and

conducting an asset due diligence from every year after the previous due diligence to at least once in a calendar year, and permitting the use of other reliable methods to conduct an asset due diligence

ในเชิงนโยบาย รวมทั้งมีการจัดทำการตรวจสอบสิทธิมนุษยชนอย่างรอบด้าน (Human Rights Due Diligence: HRDD) โดยมีผู้บริหารระดับสูงของบริษัทจดทะเบียนได้เข้าร่วมงานประมาณ 150 คน เมื่อวันที่ 23 พฤศจิกายน 2565 ณ

executives with prohibited characteristics, (4) putting in place issuer due diligence and product screening systems, (5) examining issuers? business plans and the source codes of smart contract, (6) conducting

ขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก ของบริษัทแห่งหนึ่ง*ใน 2 เรื่อง ดังนี้ (1) บกพร่องในการตรวจสอบหรือสอบทาน (due diligence) ระบบควบคุมภายในและระบบบริหารความเสี่ยงของบริษัทที่ยื่นคำขอ IPO ทั้งที่มี

policy and risk management that may be related to money laundering of clients, and to undertake client due diligence upon initial transaction and periodical review until the account is closed or the