หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
: underline;">ที่ ธ.(ว) 10 /2544 เรื่อง ขอความร่วมมือจัดส่งคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) ด้วยสำนักงานประสงค์จะรวบรวมคู่มือการปฏิบัติงานของหน่วยงานดูแลการปฏิบัติ
The Securities and Exchange Commission (SEC) organized the Compliance Relations 2024 Event with asset management companies and limited brokers, dealers and underwriters (LBDU), including banks
-compliance, the Minister, upon the recommendation of the SEC, may consider revoking its licence. In this regard, the Minister, upon the recommendation of the SEC, may order the digital asset business operator
principle of widespread distribution to general subscribers without specific allocation to any particular individual (cherry picking), and must not be an arbitrage in evasion of regulatory compliance
Earlier, {X1} had under recorded its liabilities for short-term bills of exchange (B/E) in the annual financial statements for the financial year 2015. The SEC then reviewed the work of {X1}’s auditor and found audit deficiencies related to the issuance of B/E. The deficiencies resulted in {A}’s failure to detect the incomplete record of the B/E in the annual financial statements.The SEC has therefore suspended the approval for {A} as a capital market auditor for six months, starting from 19 Jan...
to comply with investors’ orders. In the event that such compliance cannot be done, investment consultants must inform investors immediately and must not make a trading decision without investors
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดงานสัมมนา Compliance Meeting หัวข้อ “Strengthen Self-Regulate กำกับดูแลตนเองอย่างเท่าทัน” ให้แก่เจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลัก
Bangkok, 20 September 2017 ? The SEC is seeking public comments on the principles and the amended rules governing listed companies? disclosure of good corporate governance compliance via Form 56-1
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดงานสัมมนา “DIGITAL ASSET COMPLIANCE MEETING” โดยนางสาวนภนวลพรรณ ภวสันต์ ผู้ช่วยเลขาธิการ สายนวัตกรรมทางการเงินและเทคโนโลยีดิจิทัล เป็น