ซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยผู้ลงทุนยินยอม (2.2) ไม่วิเคราะห์ ชักชวนหรือให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการกระตุ้น ยุยง หรือสนับสนุนให้ผู้ลงทุนทำธุรกรรมบ่อยครั้ง (churning) (2.3) ไม่เบียดบังหรือไม่

ของลูกค้าที่มีลักษณะที่ถี่เกินความจ าเป็น (churning) โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องมีการก าหนด threshold/ flag ที่จะเป็นสัญญาณต้องสงสัยว่าอาจมี churning และ เมื่อพบการซื้อขายเกินกว่าหรือใกล้ถึง threshold/ flag

หนึ่งบ่อยคร้ัง เกินควำมจ ำเป็น (churning) เนื่องจำกอำจมีกรณีที่มีกำรท ำธุรกรรมกับคู่ค้ำรำยใดรำยหนึ่งบ่อยครั้งเน่ืองจำก มคี่ำธรรมเนียมต่ ำกว่ำรำยอ่ืน กำรต้องกระจำยกำรท ำธุรกรรมกับรำยอื่นซึ่งมีค่ำธรรมเนียม

ลักษณะที่เป็นการยุยงหรือสนับสนุนให้ผู้ลงทุนซื้อขาย หลักทรัพย์บ่อยคร้ัง (churning) (5) ไม่น าทรัพย์สินอ่ืนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่ทรัพย์สินทั่วไป ไปใช้ประโยชน์ เช่น คู่มือการปฏิบัติงาน (manual) หรือ

หลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้รับการยืนยันความถูกต้องจากผู้ที่เกี่ยวข้อง (10) ไม่ชักชวนหรือให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการยุยงหรือสนับสนุนให้ ผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์บ่อยครั้ง (churning) หรือเร่งรัดการตัดสินใจของ

. /25..) Guideline Prop Trade(นป. /25..) Guideline COI(นป. /25..) ประกาศเดิม : - ทธ.63/2552 - ทน.27/2552 - สน. 29/2549 1. นโยบายป้องกัน churning 2. การทำ affiliated transaction - การกำหนดบุคคลที่

มีลกัษณะท่ีถ่ีเกินความจ าเป็น (churning) โดยผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งมีการก าหนด threshold/ flag ท่ีจะเป็นสัญญาณตอ้งสงสัยวา่อาจมี churning และ เม่ือพบการซ้ือขายเกินกวา่หรือใกลถึ้ง threshold/ flag ท่ีก าหนด

ตุน้ ยยุง หรือสนบัสนุนใหผู้ล้งทุนท าธุรกรรมบ่อยคร้ัง (churning) (2.3) ไม่เบียดบงัหรือไม่แสวงหาประโยชน์จากผูล้งทุนโดยอาศยัโอกาส ในการปฏิบติังาน เช่น แนวทางในการปฏิบติัหนา้ท่ีของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 4 (ก

ธุรกรรมเพื่อลูกค้า เพื่อค้นหาการรั่วไหลของข้อมูล หรือความผิดปกติซึ่งอาจทำให้ลูกค้าเสียประโยชน์ (8.4) สุ่มตรวจสอบการซื้อขายของลูกค้าที่มีลักษณะที่ถี่เกินความจำเป็น (churning) โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องมีการกำหนด

(churning) โดยผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งมีการก าหนด threshold/ flag ท่ีจะเป็นสัญญาณตอ้งสงสัยวา่อาจมี churning และเม่ือพบการซ้ือขายเกินกวา่หรือใกลถึ้ง threshold/ flag ท่ีก าหนด ตอ้งจดัใหมี้การเขา้ไป ตรวจสอบความสมเหตุ