สำหรับประกอบธุรกิจต่อไปได้ จึงได้ดำเนินการออกประกาศยกเว้นค่าธรรมเนียมการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์และค่าธรรมเนียมแบบ filing สำหรับ REIT buy-back ที่ยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหรือยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการ
funding through capital market’s fundraising mechanisms and tools. To support liquidity of businesses affected by the COVID-19 pandemic who wish to raise fund using REIT buy-back, the SEC has considered
จะใช้ back office ที่ดำเนินการโดยบริษัทอื่นหรือร่วมกับบริษัทอื่นเนื่องจากมีบริษัทหลักทรัพย์บางแห่งขอหารือมายังสำนักงานถึงความเป็นไป
แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน โดยที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์
) 10/2554 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน ตามที่
ยกเลิก
ยกเลิก
ยกเลิก
เพื่อประโยชน์ในการรักษาฐานลูกค้า (retaining fee) มาหักเป็นค่าธรรมเนียมการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (front/back-end fee) ที่ได้จ่ายให้กับตัวแทนขายได้หรือไม่ คำตอบ :
ทำการแยกฝ่ายงานที่ทำหน้าที่ซื้อตราสารหนี้เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ออกมาต่างหาก ฝ่ายงานดังกล่าวสามารถขึ้นตรงกับผู้บริหารที่ทำหน้าที่ดูแลงานด้าน Back Office ได้หรือไม่ คำ