, dishonesty, irresponsibility, carelessness to the client’s benefit, recklessness or unfair or unreliable business conducts, except where the applicant has received the permission from the Office due to the

respective of protection of clients’ benefit, lack of cautiousness or unfair or unreliable business conduct; (5) be able to show that its operational system will be prompt for operating securities business in

vulnerable to physical and transition risks, respectively 5.1 5.2 5.3 Re-evaluate own risk taxonomies and identify existing risk types that are affected by climate change (e.g., financial, strategic and

. Underserved, owing to a lack of quality access to essential goods and services 7. Unemployed 8. Women and/or sexual and gender minorities 9. Aging populations and vulnerable youth 10. Other vulnerable groups

. Unemployed 8. Women and/or sexual and gender minorities 9. Aging populations and vulnerable youth 10. Other vulnerable groups, including as a result of natural disasters There are several categories and sets

กำรลงทุนของลูกค้ำ 3.6 ก าหนดนิยามผู้ลงทุนรายย่อยท่ีมีความเปราะบาง (“vulnerable investors”) ได้แก่ ผู้สูงอำยุที่มีอำยุตั้งแต่ 60 ปีขึ้นไป ผู้ที่มีควำมรู้ทำงกำรเงินและกำรลงทุนอย่ำงจ ำกัด หรือไม่มี ประสบกำ

เป็นไป เพ่ือวัตถุประสงค์อ่ืนที่ไม่ใช่การลงทุน นอกจากนี้ เกณฑ์ sales process ควรปรับให้เหมาะสมกับประเภทของลูกค้าด้วย โดยเฉพาะลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนรายย่อยที่มีความเปราะบาง (vulnerable investors)7 ซึ่งควร

gradually recovered due to low demand of products, so did agricultural sector. Service sector remained vulnerable due to the absence of tourists, affected by COVID-19 measurements, causing the decrease in

ข้อขัดแย้งในภายหลัง การให้บริการแก่ผู้ลงทุนกลุ่มเปราะบาง (Vulnerable) เพื่อที่จะเข้าใจลักษณะของผู้ลงทุนกลุ่มเปราะบาง และการให้บริการที่ต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ การให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมกับ

ผิดกฎหมายหรือการเกิดข้อขัดแย้งในภายหลัง การให้บริการแก่ผู้ลงทุนกลุ่มเปราะบาง (Vulnerable) เพื่อที่จะเข้าใจลักษณะของผู้ลงทุนกลุ่มเปราะบาง และการให้บริการที่ต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ การให้คำแนะนำการ