ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
แบบใหม่ที่ให้รายละเอียดมากขึ้นเกี่ยวกับประเด็นสำคัญที่พบจากการตรวจสอบนั้น จะประกาศใช้ทั่วโลกสำหรับการตรวจสอบงบการเงินงวดปีสิ้นสุดตั้งแต่วันที่ 15 ธันวาคม 2559 และจะเป็นกลไกสำคัญในการเพิ่มคุณภาพงานสอบ
ยกเว้นให้ผู้ออกและเก็บรักษา DA ให้กับลูกค้า ไม่ถือเป็น DA custodian
เพิ่มเติมข้อยกเว้นให้ผู้ออก DA สามารถเก็บรักษา DA ที่ตนออกได้
เพียงว่า ในกรณีการขอรับใบอนุญาตสำหรับนิติบุคคลในกลุ่มเดียวกัน จะต้องดำรงสถานะความเป็นนิติบุคคลในกลุ่มเดียวกันตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เท่านั้น ดังนั้น จึงเป็นดุลพินิจของผู้ประกอบ
ลงทุน” โดย ก.ล.ต. ได้รับเกียรติจาก ท่านพงษ์เดช วานิชกิตติกูล ผู้พิพากษาศาลอุทธรณ์ (ที่ 3 จากขวา) เป็นวิทยากรพิเศษบรรยายให้ความรู้และถ่ายทอดประสบการณ์เกี่ยวกับการดำเนินคดีแบบกลุ่ม และร่วมเสวนาตอบข้อซักถาม
ก.ล.ต. ผ่อนคลายเกณฑ์การลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายสำหรับผู้ลงทุนทั่วไปและกองทุนส่วนบุคคลรายย่อยให้สามารถลงทุนในตราสารกลุ่มประเทศ GMS ได้ นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า คณะกรรมการ
และเอกสารของกองทุนรวม เป็นต้น(3) หลักเกณฑ์ มาตรฐาน คู่มือ แนวทาง หรือบทความ ที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินในกลุ่มความยั่งยืนนอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังมีแผนในการพัฒนาแพลตฟอร์มข้างต้นอย่างต่อเนื่อง เช่น
เพื่อออกเสนอขายไปจนถึงการนำส่งรายงานภายหลังการขายเสร็จสิ้น และ ก.ล.ต. พบว่า ผลการทดสอบระบบกับผู้ใช้งานจริงตั้งแต่วันที่ go-live สามารถให้บริการและนำส่งข้อมูลได้ตามที่คาด และจะติดตามการทดสอบอย่างใกล้ชิดต่อ