the Royal Gazette, respectively. Meanwhile, the Association of Investment Management Companies (AIMC) would prepare a notification of investment unit redemption systems, to be approved by SEC. This is
List of Auditors Approved by the office of SEC Please wait... List of Auditors Approved by the office of SEC Audit firms' quality control inspection report has been consented to disclose information
List of approved investment analysts / investment consultants
In the current context of business rehabilitation, there is a more diverse range of guidelines for restructuring debts or funds of Rehabilitation Listed Company. Therefore, to ensure that the regulations for offering for sale of newly issued securities align with the current restructuring frameworks and that the rehabilitaion process is flexible and expedited, with disclosure criteria and appropriate investor protection measures in place according to the investor types, the SEC is proposing to a...
Microsoft Word - hearing auto approved_ed1.docx เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การขออนุมัติจัดตั้งกองทุนแบบอัตโนมัติ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ช้ัน 10 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330 โทรศัพท 0-2263-6032 โทรสาร 0-2263-6292 2 เอกสารเผยแพร เลขท่ี อน. 22/2552 เร่ือง การขออนุมัติจัดตั้งกองทุนแบบอัตโนมัติ จัดทําโดย สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย เผยแพรเม่ือวันท่ี 22 มิถุนายน 2552 เพื่อรับฟงควา...
of the Notifications of Capital Market Supervisory Board concerning personnel in the capital market*, the SEC therefore sanctioned three investment consultants as follows: 1. Suspended {A} from her
the law*. The SEC, therefore, sanctioned the said four persons and the executive by suspension the approval and set the period of acceptance of their re-applications**.In this regard, the SEC warns
decisions on the clients? behalf were misconduct while Monta?s action was failure to perform her duty in compliance with the company?s rules*. The SEC, therefore, sanctioned the said four persons by