sale of newly issued securities to the public (IPO) whereby issuing companies and listed companies would not be allowed to operate business as an investment company to prevent the misuse of the IPO
การในการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อประชาชน เพื่อป้องปรามไม่ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน (บจ.) ประกอบธุรกิจในลักษณะการบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company
ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้มีมติเห็นชอบในการปรับปรุงหลักเกณฑ์เพื่อให้เกิดความชัดเจนเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของบริษัทที่ออกหุ้นหรือบริษัทจดทะเบียนที่อาจเข้าข่ายเป็น investment company และไม่มี
บริษัท IPO และบจ. ต้องไม่ประกอบธุรกิจในลักษณะ investment company
> เป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) _________________
processing and confirming the redemption orders in violation of the tax terms; (3) In the case of {C}, she was found to approve the redemption orders in the Bank’s investment unit trading system
redeemed the investment units of Bualuang Long-Term Equity Fund (B-LTF) as suggested by the bank's officers The redemption was in breach of a condition on investment unit holding period of at least 5
? money intended for payments of investment unit purchases for personal gains.In so doing, they did not execute their clients' purchase transactions via the bank system, counterfeited fund passbooks and
Bangkok, July 2, 2015 - The SEC suspended four investment consultants for misconduct concerning share price manipulation. Those suspended were {A} and {B}, securities investment consultants and ex
Bangkok, 15 March 2017 - The SEC has suspended the approval of two securities investment consultants, {A} and {B}, for failing to perform duties with responsibility and deliberation as a professional