คุณสมบัติของผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (head of compliance) (ทลธ. 36/2560)
Re: Particulars of Notice Calling Shareholders’ Meeting of Listed Companies to Obtain Approval for Issuance and Offer of Securities for Sale
law and later obtain a license to undertake derivatives business; “Full-service Branch Office” means a derivatives broker’s branch office in Thailand that provides services within the scope approved for
law and later obtain a license to undertake derivatives business; “Full-service Branch Office” means a derivatives broker’s branch office in Thailand that provides services within the scope approved for
within one month unless obtain a waiver from the Office. In the mean time, the derivatives brokers may assign an officer of the head office or the manager of other full- service branch offices to temporary
category of securities brokerage, securities dealing, investment advisory services, securities underwriting, but shall not include a financial institution under other law and later obtain a license to
category of securities brokerage, securities dealing, investment advisory services, securities underwriting, but shall not include a financial institution under other law and later obtain a license to
paragraph, the securities company shall arrange to have a new manager within one month unless obtain a waiver from the Office. In the mean time, the securities company may assign an officer of the head office
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบ ของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัทเริ่มปฏิบัติหน้าที่ Head