Bangkok, June 2, 2015 - The SEC revoked an approval of {A}, a capital market investment consultant, for using the client?s account for her own trading and illegal use of the client's assets. She was
KFFAI6M48_Q&A Fund ผูลงทุนไมสามารถขายคืนหนวยลงทุนนี้ในชวงเวลา 6 เดือนได และกองทุนนี้ลงทุนกระจุกตัว ในหมวดอุตสาหกรรม ดังนัน้ หากมีป*จจัยลบท่ีสงผลกระทบตอการลงทุนดังกลาว ผูลงทุนอาจสญูเสยีเงินลงทุนจํานว
KFFAI6M60_Q&A Fund ผูลงทุนไมสามารถขายคืนหนวยลงทุนนี้ในชวงเวลา 6 เดือนได และกองทุนนี้ลงทุนกระจุก ตัวในหมวดอุตสาหกรรม ดังนั้น หากมีป*จจัยลบท่ีสงผลกระทบตอการลงทุนดังกลาว ผูลงทุนอาจสญูเสยีเงินลงทุนจํานว
KFFAI6M64_Q&A Fund ผูลงทุนไมสามารถขายคืนหนวยลงทุนนี้ในชวงเวลา 6 เดือนได และกองทุนนี้ลงทุนกระจุก ตัวในหมวดอุตสาหกรรม ดังนั้น หากมีป*จจัยลบท่ีสงผลกระทบตอการลงทุนดังกลาว ผูลงทุนอาจสญูเสยีเงินลงทุนจํานว
Limited, the SEC further probed into the case and found that {A} persuaded the client to open the securities trading account and traded securities on behalf of such client. It was found that {A} determined
According to Bangkok Bank’s complaint report and SEC’s further investigation, it was found that during 22 September 2017 – 24 February 2018, {A}, then a securities investment consultant at the
Vanatsavadee failed to perform duties or give services honestly. In addition, there was a reason to believe that she had failed to perform duties or provide services properly* and concealed wrongful acts while
Bangkok, May 19, 2015 - The SEC suspended {A}, a securities investment consultant of RHB OSK Securities (Thailand) Plc. (RHB OSK) for failure to keep complete record of trading orders and failure to
Bangkok, March 18, 2015 ? The SEC suspended {A}, a securities investment consultant and a branch manager of Bangkok Bank Plc., for failure to inform the client of sufficient information which was
at the time, was committing wrongful acts against clients’ assets through misappropriation of their subscription money for mutual fund investment. In so doing, she fabricated and submitted false