บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 27 มิถุนายน พ.ศ. 2545 (นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ d:\apple\notice\donate4_1.doc
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ C:\Documents and Settings\kornwara\My Documents\Apple\Notice\Holiday\holiday2_Notice_v3.doc
The revocation followed Apple Wealth Securities’ inspection report regarding three clients’ complaints against Nutnicha and the SEC’s further investigation, which revealed Nutnicha’s misconduct as
allowed to contact and give investment advice to clients. The SEC has emphasized to all intermediaries to strictly instruct their investment consultants to obtain and compile sufficient information for
clients An intermediary shall compile [i] sufficient information relating to clients in order to identify the clients and [ii] other information for supporting its properly provided services; (10
intermediary shall compile [i] sufficient information relating to clients in order to identify the clients and [ii] other information for supporting its properly provided services; (10) communications with
a client and another client; (8) clients’ interests An intermediary shall pay regard to the interests of its clients and treat them fairly; (9) know your clients An intermediary shall compile [i
ราว์เซอร์ต่าง ๆ ได้จากลิงก์เหล่านี้ Google Chrome Microsoft Edge Mozilla Firefox Microsoft Internet Explorer Opera Apple Safari สำหรับเบราว์เซอร์อื่น สามารถค้นหาข้อมูลเพิ่มเติมได้จากเว็บไซต์ของผู้พัฒนาเบ
different from those mandatory targets prescribed by the FAP (12 hours/year, and at least 6 hours relate to accounting subject)? If yes, explain how and why. 8 How does the firm obtain, compile and monitor