แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน

เกี่ยวกับสิทธิของผู้ลงทุน สามารถดำเนินการผ่านระบบดิจิทัลไดโ้ดยไม่ต้องมาที่สาขาหรือจัดส่งเอกสารที่เป็น กระดาษ ขณะทีผู่้ลงทุนซ่ึงใช้บริการบริษัทหลักทรัพย์ เมื่อส่งคำสั่งจองซื้อหลักทรัพย์ในตลาดแรกเข้ามาแล้ว

มีข้อความตรงกันอย่างน้อยสองฉบับ และต้องมอบให้ผู้ขอรับบริการเก็บไว้เป็นหลักฐาน หนึ่งฉบับ 2 ในกรณีที่สัญญาการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ชำรุดหรือสูญหาย และผู้ขอรับบริการขอให้นายทะเบียนหลักทรัพย์

คำขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน แบบ FA-1 พร้อมทั้งเอกสารหลักฐาน ที่กำหนดไว้ในแบบคำขอดังกล่าวและตามแนวทางที่สำนักงานจัดไว้ในระบบอิเล็กทรอนิกส์ โดยให้ ผู้ขอความเห็นชอบชำระค่าธรรมเนียมการขอความเห็น

ธุรกิจ (๔) แสดงได้ว่าจะจัดตั้งหน่วยงานท่ีรับผิดชอบงานในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ แยกต่างหากจากหน่วยงานอ่ืน (๕) แสดงได้ว่าจะมีระบบงานที่มีความพร้อมในการให้บริการเป็นนายทะเบียน หลักทรัพย์ อย่าง

ได้รับอนุญาตต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามคำสั่ง ของสำนักงานที่จะสั่งให้ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ (1) หยุดการโฆษณา หรือยุติการส่งเสริมการขาย ไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วน (2) แก้ไขข้อมูลใน

นกำรสอบบัญชีแทนโดยแก้ไขมติจำก 3 ใน 4 เป็น 2 ใน 3 4. การมีผลใช้บังคับ เห็นควรให้เร่ิมใช้ส ำหรับกำรขอควำมเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีในตลำดทุนในโอกำสแรกที่กระท ำได้ (คำดว่ำจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มิถุน

สัญญาณเตือนล่วงหน้า (Early-Warning Indicator) ก่อนที่ความเสี่ยงนั้น จะส่งผลกระทบต่อองค์กร 4.4 การคัดเลือกอัลกอริทึมที่ใช้ซื้อขาย AI/ML สามารถใช้ในการวิเคราะห์ประสิทธิภาพของอัลกอริทึมการซื้อขาย และให้คำ

ซื้อขายล่วงหน้า  การดำเนินการอื่น เช่น การออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง การกำหนดค่าธรรมเนียม เกี่ยวกับการขออนุญาตและการขอจดทะเบียน การกำหนดหลักเกณฑ์เพ่ือใช้เป็นแนวทางในการพิจารณาปัญหา ที่อาจเกิด

ไม่นำมาใช้บังคบักับกรณีท่ีเป็น SN ซ่ึงข้ึนทะเบียนกับ TBMA และมีการเสนอขายตามหลักเกณฑ์ท่ีกำหนดไว้ในประกาศ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ท่ีออกใหม่ ส่วนที่ 2