ก.ล.ต. กำลังปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา เพื่อให้เกิดความชัดเจน เหมาะสม และไม่เป็นอุปสรรคในการดำเนินธุรกิจของบริษัทจัดการ และเพื่อเป็นการสนับสนุนให้บริษัทจัดการมีช่องทางในการให้บริการแก่ผู้ลงทุนและผู้ที่สนใจลงทุนเพิ่มขึ้น ในการนี้ ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นและข้อเสนอแนะจากผู้ประกอบการและผู้ที่สนใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การอนุญาตและการให้บริการของสำนักงานสาขา รวม 5 เรื่อง ได้แก่ 1) กฎเกณฑ์เกี่ยวกับการพิจารณาอนุญาต 2) ขอบเขตหน้าที่ของส...
ลงทุนด้วยเงินจำนวนที่น้อย ซึ่งมีความเสี่ยงต่ำที่จะถูกใช้เป็นช่องทางกระทำความผิด การปรับปรุงเกณฑ์จะเพิ่มความสะดวกและลดเวลาในการเปิดบัญชีลงทุน โดยผู้ลงทุนกรอกเพียงข้อมูลตามบัตรประชาชน และทำการตรวจสอบ
ลงทุนต้องให้ข้อมูลซ้ำทุกครั้งที่จะเปิดบัญชีใหม่ ทำให้เกิดความไม่สะดวกและเป็นภาระแก่ผู้ลงทุน รวมทั้งอาจเป็นอุปสรรคในการเข้าถึงบริการผลิตภัณฑ์การลงทุนก.ล.ต. จึงมีแนวคิดจัดทำ single form ซึ่งเป็นแบบฟอร์ม
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการกำกับดูแลบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน จากเดิมที่กำหนดให้ยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบของบุคลากรได้ในช่วงวันที่ 1 กันยายน - 15 ธันวาคมของทุกปี โดยขยายระยะเวลาเป็นวันที่ 1 กันยายน – วันทำการสุดท้ายของทุกปี เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นให้ผู้ประกอบธุรกิจและบุคลากรที่ยื่นขอต่ออายุความเห็นชอบ โดยผู้ยื่นคำขอสามารถยื่นคำขอผ่านระบบ Online Registration and Approval System (ORAP) ของ ก.ล.ต. ที่ปรับปรุงใหม่ได้ตั้งแต่รอบการต่...
หุ้นกู้ระยะสั้นและหุ้นกู้ที่มีเงื่อนไขซับซ้อนให้มีความสะดวกและสามารถตอบสนองความต้องการของภาคธุรกิจได้ดียิ่งขึ้น ในส่วนของตั๋วเงิน เพื่อไม่ให้เข้าใจผิดและกระจายสู่รายย่อยในวงกว้าง ก.ล.ต. กำหนดให้ตั๋วเงิน
เวลา 1 เดือนนับแต่วันที่คำสั่งศาลได้ประกาศลงราชกิจจานุเบกษา หากผู้ถือหุ้นกู้รายใดไม่สะดวกยื่นคำขอผ่านระบบออนไลน์สามารถนำเอกสารไปยื่นขอรับชำระหนี้ด้วยตนเอง ณ จุดบริการต่าง ๆ ของ 4 หน่วยงาน ได้แก่(1
ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทำความรู้จักลูกค้าด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ หรือแบบ e-KYC เพื่อช่วยในการเปิดบัญชีลงทุนแบบออนไลน์ได้อย่างสะดวก รวดเร็ว และมีมาตรฐานที่น่าเชื่อถือผ่านการใช้งานระบบการพิสูจน์และ
ตามแผนยุทธศาสตร์ของสำนักงาน ก.ล.ต. ด้านการเพิ่มความสามารถในการแข่งขันและสร้างโอกาสจากความเชื่อมโยงกับต่างประเทศ (Enabling regulatory framework & connectivity) โดยการสร้างความสามารถในการแข่งขันด้วยการมีกฎระเบียบที่ได้มาตรฐานผ่าน Regulatory Guillotine* ซึ่งเป็นหนึ่งในโครงการสำคัญภายใต้แผนดังกล่าว เพื่อให้มีกฎเกณฑ์เท่าที่จำเป็น ขณะที่การใช้บังคับเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ มีมาตรฐานและรองรับกับสภาพการณ์ในปัจจุบัน ก.ล.ต. จึงทบทวนกฎเกณฑ์เกี่ยวกับการดำเนินงานด้านธุรกิจจัดการกองทุนและยกเลิกประกาศ 2 ฉบับ เ...
รูปแบบการทำธุรกิจของตน ซึ่งจะสามารถรองรับธุรกิจหลักทรัพย์ที่จะเกิดขึ้นได้ทุกประเภทในอนาคต และเปิดโอกาสให้มีผู้ประกอบธุรกิจที่จะเข้ามาช่วยอำนวยความสะดวกให้แก่ผู้ลงทุนเพิ่มขึ้น อันเป็นการส่งเสริมการ
อนุญาตตั้งตัวแทนในการอำนวยความสะดวก การรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ____________________ โดยที่มาตรา 100