Microsoft Word - 02hearing_HNW_attach1_2.doc เอกสารแนบ 1 ผูลงทุนสถาบัน (II) หมายถงึ (1) ธนาคารพาณิชย (2) บริษัทเงินทุน (3) บริษัทหลักทรพัยเพื่อเปนทรพัยสินของตนเอง หรือเพื่อการบริหารกองทุนสวน
บริษัทหลักทรพัย (ฉบับที่ ) ลงวันที่ ...................... (เอกสารแนบ 2) 3.3 รางประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. / 2552 เร่ือง ลักษณะตองหามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนา ลงวันที่
เห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. (1) บริษัทหลักทรัพยที่ไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรพัยประเภทการเปน นายหนาซื้อขายหลักทรัพย การคาหลักทรัพย การเปนที่ปรึกษาการลงทนุและการจัดจาํหนายหลักทรัพย ครบทุก
ซื้อขายหนวยลงทุนของบริษัทหลักทรพัยดังตอไปนี ้ (1) บริษัทหลักทรัพยที่ไดรับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทการเปน นายหนาซื้อขายหลักทรัพย การคาหลักทรัพย หรือการจดัจําหนายหลักทรัพย ซ่ึงมิไดจํา
บริษัทที่ไดรับใบอนญุาตตามกฎหมายวาดวย หลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยใหประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภท (ก) การใหสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย (ข) การเปนนายหนาซือ้ขายหลักทรพัย การคาหลักทรัพย หรือการจัดจํา
ในการออกประกาศฉบบันี้ คือ เพื่อใหบริษัทหลักทรพัยที่เปนสมาชิกสมทบของ ตลาดหลักทรพัยแหงประเทศไทยและทําหนาที่ซ้ือขายหนวยลงทุนทีจ่ดทะเบียนในตลาดหลักทรพัย แหงประเทศไทยมีระบบงานที่รองรับการสงคําสั่ง
ร่าง เอกสารแนบ 6 -ราง- ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย วาดวยการประกอบกจิการอืน่ของบริษัทหลักทรัพย พ.ศ. 2552 โดยที่มาตรา 98(8) แหงพระราชบัญญัติหลักทรัพยและตลาดหลัก
รกํากบัดูแลผูใหบริการทางการเงนิหรือ บริษัทหลักทรพัย1 ตามมาตรฐานสากล (IOSCO : International Organization of Securities Commissions) คือการลดความเสี่ยงของผูลงทุนที่อาจไดรับความเสียหายจากผูใหบริการ
้ ขอสังเกตจากภาคธุรกิจ ความเห็นของสํานักงาน 1. ประสบการณของผูบริหารควรเปนประสบการณดาน บริษัทจัดการ บริษัทหลักทรพัย หรือธนาคารพาณิชย และไมควรยอมรับประสบการณในการทํางานเกีย่วกับ การซื้อขายทองคํา
ซื้อขายลวงหนา โดยการนําเงนิของลูกคาไปลงทุนในตราสารประเภทตางๆ ซ่ึงตราสารทางการเงินก็มกีารพัฒนาและมหีลากหลายรูปแบบมากขึ้น เพื่อเปนการเพิม่ทางเลือกใหบริษัทหลักทรพัยหรือตวัแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหน