บังคับตั้งแตวันที่ 1 มกราคม พ.ศ.2544 เปนตนไป ขอ 2 ในประกาศนี้ เวนแตจะมีขอความกําหนดไวเปนอยางอื่น 1 “หลักทรัพย” หมายความวา หลักทรัพยที่มิใชตราสารแหงหนี้และหนวยลงทุน "บริษัทหลักทรัพย

ที่ไมมีความรูความสามารถ หรือมี ลักษณะตองหาม ดังนั้น ที่ผานมาบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพยและสัญญาซื้อขายลวงหนา ไมวากรรมการ ผูจัดการ ผูถือหุนรายใหญ (ถือหุนเกินกวารอยละ 10) ของบริษัทหลักทรัพย

Microsoft Word - 851ประมวล   ประกาศคณะกรรมการกํากบัตลาดทุน ที่ ทธ. 8/2551 เร่ือง หลักเกณฑ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต ใหบริษัทหลักทรัพยมีสํานักงานสาขา (ฉบับประมวล) อาศัยอํานาจตามความใน

Microsoft Word - กธ2943.doc ประกาศคณะกรรมการกํากบัหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ กธ. 29/2543 เร่ือง ขอกําหนดสําหรับบริษัทหลักทรัพยที่ดํารงเงินกองทุนสภาพคลองสุทธิ ไมไดตามเกณฑที่กําหนด

นผูถือหุนรายใหญของบริษัทหลักทรัพย (ฉบับประมวล) ___________________ อาศัยอํานาจตามความในขอ 3 แหงประกาศกระทรวงการคลัง เร่ือง การกําหนด เงื่อนไขใหบริษัทหลักทรัพยตองขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เปนผู

นตราสารแหงหนี้ ลงวันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2551 ขอ 3 ในประกาศนี้ (1) “หลักทรัพย” หมายความวา หลักทรพัยอันเปนตราสารแหงหนี ้ (2) “บริษัทหลักทรัพย” หมายความวา บริษัทหลักทรัพยที่ไดรับใบอนญุาตประกอบ

เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง รางประกาศวาดวยคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารดีทแฮลม

Microsoft Word - ¡¸¹¢448.doc ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ กธ/น/ข. 4/2548 เร่ือง คุณสมบัติและลักษณะตองหามอยางอื่นของ ผูบริหารของบริษัทหลักทรัพย อาศัยอํานาจตามความในมาตรา

ลักษณะตองหามสําหรับบุคคล ที่เปนหรือจะเปนผูบริหารของบริษัทหลักทรัพย อาศัยอํานาจตามความในขอ 5 วรรคสาม แหงประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและ ตลาดหลักทรัพย ที่ กธ/น. 13/2542 เร่ือง คุณสมบัติและลักษณะ

บริหารของบริษัทหลักทรัพย 2 (2) “หลักทรัพย” หมายความวา หลักทรพัยที่มิใชตราสารแหงหนีห้รือหนวยลงทุน (3) “บริษัทหลักทรัพย” หมายความวา บริษัทหลักทรัพยที่ไดรับใบอนญุาตประกอบ ธุรกิจหลักทรพัยประเภทการ