ซื้อขายล่วงหน้าแก่ผู้ได้รับการจดทะเบียนที่ควบเข้ากัน ให้สำนักงาน ก.ล.ต. รายงานให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบถึงการมีผลใช้บังคับของใบอนุญาตหรือการรับจดทะเบียนของบริษัทซึ่งเกิดจากการควบเข้ากันด้วย
รมส ำหรับเจ้ำหน้ำที่ ของรัฐในหน่วยงำนนั้น ๆ ซึ่งต้องไม่ต่ ำกว่ำมำตรฐำนทำงจริยธรรมดังกล่ำว พระรำชบัญญัติมำตรฐำน ทำงจริยธรรม พ.ศ. 2562 มำตรำ 5 ได้ก ำหนดมำตรฐำนทำงจริยธรรม ซึ่งเป็นหลักเกณฑ์ กำรประพฤติ
กระดาษและต้องรายงานทั้งที่เป็นรายไตรมาสและรายกรณีเมื่อได้รับแจ้งข้อร้องเรียนของผู้ลงทุนจาก ก.ล.ต. อันเป็นภาระและต้นทุนแก่ภาคธุรกิจ และยังต้องใช้เวลาในการประมวลผลข้อมูลดังกล่าว สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลัก
ผิดทั้ง 2 ราย ดังกล่าว โดยกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ได้แก่ ค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ ชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด และห้ามเป็น
ราย จำนวน 43.99 ล้านบาท ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานในไตรมาส 2 ปี 2554 ของ TUCC ขาดทุนจำนวน 104.86 ล้านบาท ซึ่งนางสาววรพินได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงินของ TUCC ในช่วง
ผู้ใช้บริการ เว้นแต่จะแสดง ได้ว่าสามารถจัดให้มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือความเสี่ยงในเรื่องดังกล่าว ได้อย่างมีประสิทธิภาพ (๔) ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งจะควบเข้ากันได้รับใบอนุญาต
product. This new regulation allows service providers to use the single form with investors of any products while reducing investors’ burden of filling in repetitive information when opening a new
) Thai Financialadvisor หุ้นเมื่อบริษัทจดทะเบียนมีการทำรายการสำคัญที่อาจกระทบต่อสิทธิและผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้น เช่น รายการเกี่ยวกับการเข้าครอบงำกิจการ รายการที่เกี่ยวโยงกัน และรายการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่ง
การใช้ระบบสารสนเทศเพือ่บันทกึรายการและการ ประมวลผลโดยระบบอัตโนมัติค่อนข้างมาก แต่ผู้สอบบัญชีทดสอบรายการรายได้จากการ รับประกันภัย ค่าใช้จ่ายจากการรับประกันภัย สํารองเบี้ยประกันทีย่ังไม่ถือเป็นรายได้โดย
แสดงได้ว่าสามารถจัดให้มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือความเสี่ยงในเรื่องดังกล่าวได้อย่างมีประสิทธิภาพ (4) ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งจะควบเข้ากันได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ