หลักทรัพย์เพื่อได้รับเงินในจำนวนที่เท่ากันมาคืนต่อธนาคารฯ โดยการ mismatch ดังกล่าว เกิดจากความผิดพลาดของบุคคลที่สามที่นอกเหนือการควบคุมของธนาคารฯ ดังนี้ ถึงแม้ว่ากองทุนรวมจะต้องเป็นหนี้ต่อธนาคารจำนวน 2
ปกติ แต่ขอให้ดำเนินการดังนี้ 1. ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมดำเนินการให้หนังสือพิมพ์จัดทำหนังสือยอมรับความผิดพลาด และลงประกาศข้อมูลดังกล่าวให้ถูกต้องภายใน 3 วันทำการนับแต่วันถัดจากวัน
ลงทุน ดังกล่าวไว้แล้วอย่างเต็มจำนวน (ง) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า (error port) (5) การสลักหลัง รับอาวัล หรือให้การรับรองตั๋วเงิน หรือการเป็นผู้
การเก่ียวกับงบการเงิน จนส่งผลสู่การถูกสั่งทำ “การตรวจสอบ แบบพิเศษ” (Special Audit) เพ่ือหาข้อเท็จจริงกับประเด็นที่เกิดขึ้น ▪ เมื่อสถานประกอบการของบริษัทอยู่ในพื้นที่ที่เกิดวิกฤต ด้านการเมือง หรืออ่ืน ๆ
กำหนดสิทธิการใช้งาน การติดตามการแก้ปัญหา การรายงานข้อผิดพลาด ประสิทธิภาพ และสภาพโดยรวมของระบบ อย่างชัดเจน (5) กำหนดบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบของผู้ให้บริการในด้านการสำรองข้อมูล กระบวนการ แก้ไขปัญหา ระดับ
) การรับและดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนมีอิสระและมีประสิทธิภาพ (อธิบาย) · ระบุฝ่ายงานที่รับผิดชอบในการรับและติดตามจัดการข้อร้องเรียนของลูกค้า (ต้องมิใช่ฝ่ายงานที่ถูกลูกค้า ร้องเรียน และรายงานส่วนกลาง
ดำเนินงานพ่ึงพาบุคคลากรมากเกินไป 17 ประเภทของเหตุการณ์ ตัวอย่างเหตุการณ์ความเสี่ยง 5. ความผิดพลาดในการ ปฏิบัติงานของ เจ้าหน้าท่ีสารสนเทศ (ทั้งความผิดพลาดทั้งที่ ตั้งใจและไม่ตั้งใจ) • ข้อผิดพลาดจากการ
ที่ดี รวมทั้งมีหลักเกณฑ์และวิธีการในการป้องกันข้อผิดพลาดจากการดำเนินงานที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ประกาศ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องด้วย แนวทางปฏิบัติ1. จัดให้มีคู่มือการปฏิบัติงาน โดยมี
ปฏิบัติ 1. เพื่อให้มีการดำเนินการเป็นไปตามที่ข้อกำหนด 7(1) และ (2) ผู้ประกอบธุรกิจควรกำหนดขั้นตอน และกระบวนการขั้นต่ำดังต่อไปนี้ 1.1 กำหนดแผนรองรับในกรณีที่เกิดเหตุการณ์อย่างเป็นลายลักษณ์อักษร โดยอย่างนอ้ย
หลักทรัพย์ได้ทำการป้องกันความเสี่ยงจากการลงทุนดังกล่าวไว้แล้ว อย่างเต็มจำนวน (ง) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า (error port) (5) การทำสัญญารับประกันการจัด