หนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ ต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ ในส่วนที่เกี่ยวกับลักษณะของหุ้นกู้มีประกัน การดำเนินการให้ทรพัย์สิน หรือการค้ำประกันสามารถบังคับได้ ตามกฎหมายในฐานะ

มีอนุพันธ์แฝง ตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์หรือ บริษัทประกันภัย และหุ้นกู้ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรพัย์ ให้คิดในอัตราดังต่อไปนี้ 65 แก้ไขเพิม่เติมโดยประกาศสำนักงานคณะ

หรือทุจริตเก่ียวกบัทรัพยสิ์นตามท่ีก าหนดไวใ้นขอ้ 30 เป็นลกัษณะตอ้งหา้ม กลุ่มท่ี 2 (3) มีเหตุอนัควรเช่ือวา่มีพฤติกรรมท่ีไม่เหมาะสมในการปฏิบติัต่อลูกคา้ ผูล้งทุน บริษทัหรือผูถื้อหุ้นโดยรวม หรือตลาดเงินหรือ

เนื่อง 5.12 ขอค าแนะน าเกี่ยวกับการตรวจสอบฐานะ ทางการเงินที่เพียงพอของผู้ให้บริการ ผู้ประกอบธุรกิจอาจพิจารณาได้จากมูลค่า ส่วนของผู้ถือหุ้น ก าไรสุทธิจากการด าเนินงาน หรือความสามารถในการช าระหนี้ของผู้ให้

ที่มีถิ่นฐานอยู่ใน สหรัฐอเมริกา หรือบุคคลซึ่งโดยปกติมีถิ่นที่อยู่ในสหรัฐอเมริกา รวมถึงกองทรัพย์สินของบุคคลดังกล่าวและบริษัทหรือห้างหุ้นส่วน ซึ่งจัดให้มีขึ้นและด าเนินกิจกรรมในสหรัฐอเมริกา บริษัทจัดการขอ

ลงทุน ข้อꃂ㌀㌀숀 ꃂ숀 ในการส่งเสริมการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนꃂ䌀⬎䤎ᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ᠎㠎⌎Ď㐎ࠎᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎ᔎ㈎ℎᬎ⌎『Ď㈎⠎Ȏⴎ܎⨎ℎ㈎Ўℎᜎ㔎䠎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎЎ✎㈎ℎ䀎⬎䜎ᤎ਎ⴎᨎࠎ㈎Ď⨎㌎ᤎㄎĎ܎㈎ᤎ숎 ดังต่อไปนี้ด้วย (1)ꃂ숀 ในกรณีที่เป็นหุ้นหรือ

> ข้อ 339 ในการส่งเสริมการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ให้ผู้ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามประกาศของสมาคมที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ดังต่อไปนี้ด้วย (1) ในกรณีที่เป็นหุ้นหรือ

นี้ (1)ꃂ ℀㤎┎Ў䠎㈎Ȏⴎ܎⨎ℎᤎ㈎Ў㠎ጎ⨎㌎⬎⌎ㄎᨎĎ㈎⌎⨎䠎܎䀎⨎⌎㐎ℎĎ㈎⌎Ȏ㈎∎⬎ᤎ䠎✎∎┎܎ᜎ㠎ᤎȎⴎ܎Ďⴎ܎ᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ‎䌀⬎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎᜎ㔎䠎⨎ℎ㈎Ўℎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎┎܎ᜎ㠎ᤎĎ㌎⬎ᤎᐎ㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀  มูลค่าของสมนาคุณสำหรับการส่งเสริมการขายหุ้นหรือ

✎䌎ᤎ⬎ℎ✎ᐎⴎ㠎ᔎ⨎㈎⬎Ď⌎⌎ℎᴎ㰠⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ㈀⸀㄀숀  หุ้น ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀 2.2ꃂ ⬀ᤎ䠎✎∎Ȏⴎ܎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎ܎Ďㄎᨎ䈎Ў⌎܎⨎⌎䤎㈎܎Ḏ㜎䤎ᤎဎ㈎ᤎ䀎ऎḎ㈎『ᜎ㔎䠎⨎ⴎᐎЎ┎䤎ⴎ܎Ďㄎᨎ⬎ℎ✎ᐎⴎ㠎ᔎ⨎㈎⬎Ď⌎⌎ℎᐎㄎ܎Ď┎䠎

ทรัพย์ดังต่อไปนี้ของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศหรือที่ออกภายใต้อีทีเอฟต่างประเทศที่มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงิน หรือธุรกรรมทางการเงิน (1) หุ้นของบริษัท (investment