ഀ㰀瀀㸀ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎ䌎ᤎ䀎Ў⌎㜎ⴎᔎ㈎ℎ✎⌎⌎Ў⬎ᤎ㘎䠎䌀⬎䤎⬎ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎᘎ㘎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทจัดการเกินร้อยละสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทจัดการ หรือ (2)ꃂ ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎ᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎࠎㄎᐎĎ㈎⌎ᘎ㜎ⴎ
ᤎᜎ㔎䠎ℎ㔎ⴎ∎㤎䠎Ď䠎ⴎᤎ䄎┎䤎✎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ข) การเปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นที่ตราไว้อันเป็นผลให้จำนวนหุ้นเพิ่มขึ้นหรือลดลง ꃂ 숀 ꃂ⠀Ѐ⤎ Ā㈎⌎䐎ᘎ䠎ᘎⴎᤎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ง) การรวมกิจการ การควบกิจการ
ทุกราย “ผู้ถือหุ้นรายใหญ่”ꃂ숀 หมายความว่า ꃂ ᨀ㠎ЎЎ┎ᜎ㔎䠎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎȎⴎᤎ㐎ᔎ㐎ᨎ㠎ЎЎ┎䌎ᐎ䐎ℎ䠎✎䠎㈎䈎ᐎ∎ᜎ㈎ᔎ⌎⬎⌎㜎ⴎᜎ㈎ⴎ䤎ⴎℎ䀎Ď㐎ᤎĎ✎䠎㈎⌎䤎ⴎ∎┎『⨎㐎ᨎȎⴎࠎ㌎ᤎ✎ᤎ⬎㠎䤎ᤎᜎ㔎䠎ℎ㔎⨎㐎ᜎ㐎ⴎⴎĎ䀎⨎㔎∎ᜎㄎ䤎⬎ℎᐎȎⴎᤎ㐎ᔎ㐎ᨎ㠎ЎЎ┎ᤎㄎ䤎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀĠฎ⬎ℎ㈎∎ᜎ㔎䠎䀎
ที่เป็นหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ ให้เป็นไปตามหมวด 2 (3) ꃂȀ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎ䀎ऎḎ㈎『䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎䌎⬎䤎ᨎ⌎㐎Ď㈎⌎ᰎ┎㐎ᔎㄎጎᄎ䰎ࠎ㈎Ďᔎ䠎㈎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎䌀⬎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎ⬎ℎ✎ᐎ㌀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀ 숀 บุคลากรที่ให้บริการ ให้เป็นไปตามหมวด 4
; บริษัทที่มีความเกี่ยวข้องกับผู้ประกอบธุรกิจ โดยมีโครงสร้างการถือหุ้นระหว่างกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น (2) บริษัท
ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀숀 ลูกค้าประสงค์จะลงทุนโดยการจองซื้อผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ซึ่งลูกค้าได้รับสิทธิในการจองเนื่องจากมีฐานะเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ซึ่งลูกค้าได้รับสิทธิในการจองเนื่องจากมีฐานะเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ทั้งนี้ ภายใต้เงื่อนไขดังนี้ประกอบกัน ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ā⤎숀
✎∎┎ᜎ㠎ᤎȎⴎĎⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎᔎ┎㈎ᐎ䀎㐎ᤎ䌎ᤎᬎ⌎『䀎ᜎ⠎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀ 숀 ลูกค้าประสงค์จะลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหลักทรัพย์ประเภทหุ้นหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น โดยลูกค้าเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ดัง
หุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ทั้งนี้ ภายใต้เงื่อนไขดังนี้ประกอบกัน ꃂ 숀 ꃂ⠀Ā⤎ 숀 ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนั้นมีความเสี่ยงไม่เกินกว่าระดับความ
ด้วย (1) กองทุนรวมมีประกัน (2) กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (3) กองทุนรวมหุ้นระยะยาว (4) กองทุนรวมเพื่อการออม (5) กองทุนรวมอีทีเอฟ