SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
; มีการประเมินความพร้อมในการจัดตั้งกองทุนให้เป็นไปตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง โดยดูจากแผนงานในการจัดตั้งกองทุน คู่มือ หรือ Check list ในการปฏิบัติงาน และ
โดยดูจากแผนงานในการจัดตั้งกองทุน คู่มือ หรือ Check list ในการปฏิบัติงาน และการรายงานผลการปฏิบัติงาน 2. วิธีการจัดตั้งกองทุนรวมมีความ
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 และ นป. 7/2565 ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด enter และกด dropdown icon เพื่อค้นหาจาก List รายชื่อได้ กรณีไม่พบในรายชื่อ กรุณากรอกชื่อบริษัท ชื่อผู้ประสานงาน
พิจารณาลงทุน (General investment universe) และนำมาคัดกรองเป็นกลุ่มหลักทรัพย์เป้าหมาย (Preferred list) เพื่อเข้ากระบวนการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานของหลักทรัพย์รายตัว เพื่อวัตถุประสงค์ในการสร้างกลุ่มหลักทรัพย์
Association; (4) total amount of brokerage fees in connection with the trading of securities or derivatives of the mutual fund, a list of the top 10 brokerages with highest amounts of brokerage fees paid by the
ที่ เกี่ยวของ โดยดูจากแผนงานในการจัดตั้งกองทุน คูมือ หรือ check list ในการปฏิบัติงาน และการ รายงานผลการปฏิบัติงาน 2. วิธีการจัดตั้งกองทุนรวมมีความสอดคลองกับลักษณะของกองทุนรวม ดังนี้ 2.1 กรณีที่เปน
ซึ่งกรอบของหลักทรัพยท์ี่ จะพิจารณาลงทุน (General investment universe) และน ามาคัดกรองเป็นกลุ่มหลักทรัพย์เป้าหมาย (Preferred list) เพื่อเข้ากระบวนการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานของหลักทรัพย์รายตัว เพื่อ
criteria) เพื่อให้ได้มาซึ่งกรอบของหลักทรัพย์ ที่จะพิจารณาลงทุน (General investment universe) และน ามาคัดกรองเป็นกลุ่มหลักทรัพย์เป้าหมาย (Preferred list) เพื่อเข้ากระบวนการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานของหลักทรัพย์
ภายนอก โดยมีตัวอย่างตามภาคผนวก 2 4.2.2.8 [New] ผู ้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ วิธ ีการตรวจสอบรายการใบรับรอง (certificate list) ที ่บ ุคคลภายนอก ได้รับ แทนการกำหนดสิทธิในการเข้า ตรวจสอบการดำเนินงานด้าน IT ของ