ประเภทหุ้นของบริษัท (investment company) หรือหลักทรัพย์ประเภทใบทรัสต์ของกองทรัสต์ (unit trust) ที่มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนในหลักทรัพย์หรือตราสารทางการเงิน
เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ และต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ (1) ไม่มีผู้ถือหุ้นหรือผู้มีอํานาจควบคุมเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์
สุทธิตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ข้อ 3 ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาลดทุนจดทะเบียนชำระแล้วจนทำให้ส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินลดลง เว้นแต่จะได้
ตัวแทนซื้อขายสัญญาลดทุนจดทะเบียนชำระแล้วจนทำให้ส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินลดลง เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16
/> (3) ตั๋วเงิน (4) หุ้นกู้ (5) หลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้อื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อ 3 ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้า
="text-align: left;">(4) หุ้นกู้ (5) หลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้อื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อ 3 ในการประกอบธุรกิจหลัก
กล่าวเพื่อแก้ไขหรือฟื้นฟูฐานะของสถาบันการเงินตามนโยบายของทางการเท่านั้น โดยสถาบันดังกล่าวจะต้องงดใช้สิทธิออกเสียงในส่วนของหุ้นในจำนวนตั้งแต่ที่ทำให้เกิดหน้าที่ต้องทำคำเสนอซื้อ ทั้งนี้ ในกรณี
;(collectiveinvestment scheme) แบบ exchange-traded fund ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ (2) “หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ” หมายความว่า หุ้นของบริษัท
รู้เข้าส่วนของผู้ถือหุ้นโดยตรงด้วย ทำให้ผู้ประกอบธุรกิจอาจต้องปรับปรุงระบบและนโยบายการลงทุนให้สอดคล้องกับหลักการใหม่ 2. การตั้งสำรองค่าเผื่อ
รวมไว้ในการคำนวณหนี้สินรวม หรือมีเงินกู้ยืม หุ้นกู้ หรือภาระผูกพันใดที่นับรวมไว้ในการคำนวณหนี้สินพิเศษทุกครั้ง ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญายื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเพิ่มเติมและจัดส่งสำเนาสัญญา