information disclosure and compliance with good corporate governance principles, the SEC issued a circular letter to all Thai listed companies seeking their cooperation as follows: 1. To comply with the
หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ติดตามตรวจสอบการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนอย่างสม่ำเสมอ และหากพบการไม่ปฏิบัติตามแนวทางที่กำหนด compliance unit จะต้องเสนอให้มีการลงโทษอย่างเข้มงวด
other individuals through clients? accounts and non-compliance with conducts of securities company in relation to record keeping of investment advice and trading orders in violation of Clause 14(2) and 14
Bangkok , June 21, 2011 - The SEC has put Weerawat Sriwattana on probation for non- compliance with standards of conduct as a financial advisor supervisor for a company filing for the SEC?s approval
securities in the client?s account without authorization. His actions, authorized or arbitrary, were deemed interference with client assets, non-compliance with professional standards of conduct. In the case
หลักการ กำกับดูแลกิจการที่ดี สำหรับบรษัทจดทะเบียน ป 2560 Corporate Governance Code for listed companies 2017 ปกหนาสัน สารบัญ หน้า บทนา 1. วัตถุประสงค์ของหลักการกากับดูแลกิจการที่ดีฉบับนี้ (Corporate Governance Code: CG Code) 3 2. การกากับดูแลกิจการที่ดี คืออะไร 4 3. CG Code นี้ มีสาระสาคัญอย่างไร 5 3.1 หลักปฏิบัติ 8 ข้อหลัก 5 3.2 การปฏิบัติตาม CG Code 6 3.3 การอธิบาย เมื่อไม่ได้นาหลักปฏิบัติไปใช้ 7 4. CG Code นี้ ต่างจากหลักการกากับดูแลกิจการที่ดี สาหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2555 อย่างไร 7 5. การ...
establishing and managing Yes No the representative office abroad. 3.3 Having a ready working system comprising at least operational Yes No management, compliance and information management, and competent
asset or compensation from a client or other persons as a result of duty performance. Clause 6 A securities company should arrange a compliance system according to the following guidelines: (1