, inappropriateness, or deficiencies in performing the duties. FAs may resort to information from a specialist, having verified that the person is truly knowledgeable and competent in that field. FAs shall have a
เป็นแก่ การปฏิบติังาน proprietary trading การลงทุนเพื่อเป็นทรัพยสิ์นของผูป้ระกอบธุรกิจ WL : Watch List บญัชีรายช่ือหลกัทรัพยท่ี์ตอ้งติดตามตรวจสอบการท าธุรกรรม RL : Restricted List บญัชีรายช่ือหล
ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัด การทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) 4.2 การควบคุมและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน ส่วนที่ 1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีความขัดแย้งทางผล
-functioned accounting department, equipped with competent staff, as well as a seasoned and independent audit committee to oversee the process. As the function that originates all types of the financial
the audit of information technology general control (ITGC), as many medium-and small-sized audit firms had been identified by the results of inspection to lack sufficient competent personnel in
บุคคลที่เกี่ยวข้องของ บริษัทจัดการ (4) ส่วนที่ 4 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน 4.1 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List
ริษทันายหนา้ซ่ึงเป็นบุคคลท่ีเก่ียวขอ้งของ บริษทัจดัการ (4) ส่วนท่ี 4 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพยสิ์นของพนกังาน 4.1 การจดัท าบญัชีรายช่ือหลกัทรัพยท่ี์ตอ้งติดตามตรวจสอบและจ ากดัการท า ธุรกรรม (WL : Watch List
or testifies with a false or concealing material facts which should have been notified to the competent official or the SEC Office shall be liable to imprisonment for a term not exceeding one year and
instruction by the official agency or the competent authority under law, in the country or in a foreign country, to improve the work system relating to accepting deposits of the assets of the customers or any
ด้วย ส่วนที่ 4 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน 4.1 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) (1) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการจัด