under the guiding principles framework continuously with listed companies. In the first phase, the emphasis was on creating awareness and promoting knowledge and understanding of the guiding principles
based on MoU signed in 2014, both the SECC and SEC Thailand agreed to have an additional Memorandum of Understanding (MOU) concerning the cross-border equity offering and issuance of DR which will allow
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
จดัท าบญัชีรายช่ือหลกัทรัพยท่ี์ตอ้งติดตามตรวจสอบและจ ากดัการท าธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผูป้ระกอบธุรกิจจดัให้มีการจดัท าบญัชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบ การลงทุน
เป็นต้น 2.2 การจัดท าบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจ ากัดการท าธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการจัดท าบัญชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบ
เป็น underlying (กำหนดหลักทรัพย์ดังกล่าวในทะเบียน Watch List และ Restricted List) และกำหนดสิทธิในการเข้าถึงข้อมูลตามหลัก need to know เป็นต้น 3.
ถูกอนุมัติ ลงนาม หรือตรวจสอบ ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด (3) การจัดให้มีมาตรการป้องกันมิให้เกิดรายการที่มีเหตุสงสัยในลักษณะเดิมซ้ำอีก เช่น การขึ้นรายชื่อลูกค้าที่ต้องเฝ้าระวัง (watch list) เพื่อ
ประเมินจากผู้ประเมินต่างประเทศ ได้แก่ CG Watch , CG ROSC และ ASEAN Corporate Governance Scorecard เห็นว่า ตลาดทุนไทยมีเกณฑ์และการปฏิบัติที่ได้ตามมาตรฐานสากลในระดับที่เป็นผู้นำในภูมิภาคอาเซียน และ
ต่ลาดทุนไทยเป็นผู้น าในภูมิภาค โดยได้คะแนนสูงในทุกเรื่องที่ส าคัญ และได้คะแนน 82.83 จาก คะแนนเต็ม 100 คะแนน หรือในรายงาน CG Watch ที่จัดท าโดย Asian Corporate Governance Association และ CLSA Asia
22 พฤศจิกายน 2561 - ASEAN Capital Markets Forum จัดงานมอบรางวัล ASEAN CG Scorecard ณ กรุงกัวลาลัมเปอร์ ประเทศมาเลเซีย โดยมี Minority Shareholders Watch Group ซึ่งเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านการกำกับดูแล