ก.ล.ต. สั่งพัก {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 20 วัน เนื่องจากไม่แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าขายคืนกองทุนเปิดหุ้นระยะยาวก่อนครบ 5 ปีปฏิทิน ส่งผลให้ลูกค้าได้รับ
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 3 เดือน ฐานตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของ
ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 2 ราย โดยสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนรายนายคณาวุฒิ ศรีสุข ขณะกระทำผิดสังกัด บริษัทหลักทรัพย์ โนมูระ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 10 ปี ฐานกระทำมิชอบ
ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการ
ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
อันส่อไปในทางไม่สุจริตส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
(COVID-19) สามารถนำอสังหาริมทรัพย์ของกิจการมาระดมทุนผ่านทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT) โดยลงทุนในกรรมสิทธิ์ (freehold) ที่มีข้อตกลงที่จะซื้อทรัพย์สินคืนเพื่อรักษาความเป็นเจ้าของในทรัพย์สิน
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด เนื่องจากตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของผู้ลงทุน โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง และไม่ปฏิบัติตาม
ลงทุนได้โอนค่าเบี้ยประกันชีวิตควบการลงทุน (unit link) ให้นางสาวคณัสนันท์ ซึ่งขณะนั้นเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 สังกัดบริษัท เมืองไทยประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) แต่นางสาวคณัสนันท์ไม่ได้นำส่ง