สําหรับสมาชิกที่มี employee’s choice 4 5. เร่ืองที่ 4 การกาํหนดเกณฑการลงทุนโดยใชแนวทาง look through 5 6. เร่ืองที่ 5 การกาํหนดบทเฉพาะกาล 6 -1- สวนท่ี 1 : บทนํา การปรับปรุงเพิ่มเติมหลักเกณฑการลงทุนของ
ระยะเวลาที่สำนักงานจะกำหนดให้เป็นไปตามกรอบ ดังต่อไปนี้ (ก) ในกรณีที่เป็นเรื่องเร่งด่วนและมีผลกระทบต่อผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์ สมาชิก หรือตลาด
; (ก) ในกรณีที่เป็นเรื่องเร่งด่วนและมีผลกระทบต่อผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์ สมาชิก หรือตลาดทุน อย่างมีนัยสำคัญ สำนักงานอาจกำหนดให้ดำเนินการภายในวันทำการที่เกิดกรณีดังกล่าว
แหล่งเงินทุนที่เพียงพอต่อการรองรับความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบกิจการ ทั้งความเสี่ยงที่เกิดจากสมาชิกไม่สามารถปฏิบัติตามสัญญาได้ (credit risk) และความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (liquidity risk
ข้อ 3 สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีแหล่งเงินทุนที่เพียงพอต่อการรองรับความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบกิจการ ทั้งความเสี่ยงที่เกิดจากสมาชิกไม่สามารถ
สมาชิกและลูกค้าแต่ละราย 7.3 ระบบติดตามและรายงานข้อมูลเกี่ยวกับฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกและลูกค้าที่มีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถึงระดับที่ศูนย์ซื้อขายสัญญากำหนด (large trader) และการเปลี่ยนแปลงฐานะ
ทรัพย์ต้องจัดให้มีแหล่งเงินทุนที่เพียงพอต่อการรองรับ ความเส่ียงในด้านต่าง ๆ ที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบกิจการ ทั้งความเส่ียงที่เกิดจากสมาชิกไม่สามารถ ปฏิบัติตามสัญญาได้ (credit risk) และความเส่ียงด้านสภาพ
ตาย หรือออกจากงาน หรือลาออกจากกองทุน เพียงกรณีใดกรณีหนึ่งและขอแก้ไขข้อบังคับกำหนดให้ลูกจ้างสิ้นสมาชิกภาพแต่บางกรณี เช่น กรณีลูกจ้างตายจึงจะมีสิทธิได้รับเงินจากกองทุนในส่วนเงินสมทบและผลประโยชน์ของเงิน
ของหน่วยงานกำกับดูแลด้านตลาดทุนสากล (International Organization of Securities Commissions: IOSCO) เช่น การมีโครงสร้างในการกำกับดูแลสมาคมฯ ที่สะท้อนการกำกับดูแลกิจการที่ดี การมีหลักเกณฑ์ในการรับสมาชิกและ