) เอกสารแสดงรายละเอียดเกี่ยวกับบริษัทที่ขออนุญาต (3) เอกสารหลักฐานตามที่กำหนดไว้สำหรับการขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
2. บริษัทที่บริษัทหลักทรัพย์ถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 50 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น (บริษัทลูกของบริษัทหลักทรัพย์) หรือ 3. บริษัทที่บริษัทแม่ของบริษัทหลัก
/>2. รหัสที่ตั้งและสัญชาติ ให้เป็นไปตามที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด3. ชื่อหลักทรัพย์ในข้อ 5 ข้อมูลการซื้อขายนอกตลาดหลักทรัพย์ เช่น หุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ หน่วยลงทุน หุ้นกู้ และพันธบัตร
) 3) ในการอบรมเพื่อทบทวนและเพิ่มพูนความรู้ สถาบันฝึกอบรมฯ จะกำหนดชั่วโมงการอบรมไว้รวม 12 ชั่วโมง ภายในช่วงระยะเวลาทุก ๆ 2 ปี ซึ่งผู้เข้า
> “ศูนย์ซื้อขายสัญญา” หมายความว่า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ข้อ 3 ในการ
บริษัทหลักทรัพย์จะต้องได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน3. บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนอยู่ก่อนวันที่
เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดโดยบุคคลดังกล่าวต้องมีความรู้เกี่ยวกับประกาศที่เกี่ยวข้องด้วย3. กำหนดแผนการตรวจสอบเกี่ยวกับการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน รวมถึงการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน เพื่อให้
จำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 ธันวาคม 25462. สำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 55/2546 เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 26 ธันวาคม 25463. แบบรายงานการ
มาร์จิ้น (แบบ บ.ล. 5/1) และรายงานทรัพย์สินของลูกค้า (แบบ บ.ล. 8) โดยรายงานดังกล่าวยังคงใช้แบบเดิมตามที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 57/2544 3. ยกเลิกการส่งรายงานการให้ยืม
ประกัน ลงวันที่ 23 เมษายน 2547 3. หนังสือสมาคมนักบัญชีและผู้สอบบัญชีรับอนุญาตแห่งประเทศไทยที่ สน. 113/2547 เรื่อง การบัญชีเงินลงทุนใน