จำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 ธันวาคม 25462. สำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 55/2546 เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 26 ธันวาคม 25463. แบบรายงานการ
มาร์จิ้น (แบบ บ.ล. 5/1) และรายงานทรัพย์สินของลูกค้า (แบบ บ.ล. 8) โดยรายงานดังกล่าวยังคงใช้แบบเดิมตามที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 57/2544 3. ยกเลิกการส่งรายงานการให้ยืม
ประกัน ลงวันที่ 23 เมษายน 2547 3. หนังสือสมาคมนักบัญชีและผู้สอบบัญชีรับอนุญาตแห่งประเทศไทยที่ สน. 113/2547 เรื่อง การบัญชีเงินลงทุนใน
; 3. กรณีมีข่าวลือหรือข้อมูลที่สับสนเกิดขึ้น และบริษัทได้รับการติดต่อจาก ตลาดหลักทรัพย์ฯ ให้ชี้แจง บริษัทจะต้องทำคำชี้แจงเป็นลายลักษณ์อักษรเพี่อปฏิเสธหรือ ยืนยันข่าวลือ หรือให้ข้อมูลต่าง ๆ เพี่อขจัด
ไม่ได้เข้มงวดในการกลั่นกรองคุณภาพของบริษัทดังกล่าว โดยเฉพาะอย่างยิ่งในเรื่อง (1) โครงสร้างการถือหุ้นที่ชัดเจน (2) การทำรายการระหว่างกันที่เป็นธรรม (3) ความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน และ (4) ความน่า
ต่อการพิจารณาของสำนักงานยังมิได้แก้ไขให้ครบถ้วน โดยเฉพาะอย่างยิ่งในเรื่อง (1) โครงสร้างการถือหุ้น (2) การทำรายการระหว่างกัน (3) ความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน และ (4) ความน่าเชื่อถือและความถูกต้องของ
แก่บุคคลใดๆ ก่อน ไม่ว่าจะเป็นการเผยแพร่เพื่อให้เจ้าหน้าที่การตลาดนำไปแนะนำลูกค้าต่อ หรือ เป็นการส่งข้อมูลให้ลูกค้าโดยตรง เช่น ทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ 3) ระยะเวลาที่ห้ามการเปิดเผยดังกล่าว
ปฏิบัติตามนโยบายดังกล่าวอย่างเคร่งครัด โดยแนวทางดังกล่าวต้องกำหนดโดยคณะกรรมการบริษัทหรือคณะกรรมการกองทุนแล้วแต่กรณี 3. นโยบายการทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ควรระบุคุณสมบัติที่เหมาะสมของคู่
;โครงสร้างของบริษัท (2) ความพร้อมด้านบุคลากร (3) ระบบงานด้านการปฏิบัติการจัดการกองทุน (4) ระบบการควบคุมภายใน ข้อ 2
บริษัท (2) ความพร้อมด้านบุคลากร (3) ระบบงานด้านการปฏิบัติการจัดการกองทุน (4) ระบบการควบคุมภายใน ข้อ 2 การจัดโครงสร้าง