223) การประกอบธุรกิจอื่น (มาตรา 22) ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน และบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์จัดการลงทุน การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (BCM) การบริหารกิจการ
223) การประกอบธุรกิจอื่น (มาตรา 22) ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน และบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์จัดการลงทุน การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (BCM) การบริหารกิจการ
223) การประกอบธุรกิจอื่น (มาตรา 22) ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน และบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์จัดการลงทุน การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (BCM) การบริหารกิจการ
223) การประกอบธุรกิจอื่น (มาตรา 22) ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน และบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์จัดการลงทุน การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (BCM) การบริหารกิจการ
checklist-07-การบริหารความเสี่ยง checklist-08-ดูแลทรัพย์สิน checklist-09-ร้องเรียน checklist-10-compliance checklist-11-IT checklist-12-BCM checklist-13-การให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์
checklist-08-ดูแลทรัพย์สิน checklist-09-ร้องเรียน checklist-10-compliance checklist-11-IT checklist-12-BCM checklist-13-การให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ checklist-14-การให้บริการตราสาร
(investment policy) ปีละ 1 ครั้ง 6. นโยบายการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น (proxy voting) ปีละ 1 ครั้ง 7. นโยบาย BCM & BCP ปีละ 1 ครั้ง 8. นโยบายเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT) [footnoteRef:9] [9: สธ.37/2559 และ
. กระบวนการการจัดหา พัฒนา และดูแลรักษาระบบสารสนเทศ รายชื่อเอกสาร : 1. 11. กระบวนการบันทึก จัดเก็บ และ สอบทานบันทึกเหตุการณ์ของระบบสารสนเทศ (Log) รายชื่อเอกสาร : 1. 12. นโยบายบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (BCM
บริหารความเสี่ยงองค์กร (Enterprise Risk Management : ERM) และแผนบริหารความต่อเนื่องในการดำเนินงาน (Business Continuity Management : BCM) โดยอิงมาตรฐานสากล  
management) โดยอิงมาตรฐานสากล (2) จัดทำแผนการบริหารความเสี่ยง (mitigation plan) รายงานความคืบหน้าการปฏิบัติตามแผน ผลสัมฤทธิ์ผลของการบริหารจัดการความเสี่ยง ERM และ BCM ต่อผู้บริหารระดับสูง