นาย สก๊อต คิงส์ลี่ ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน การปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/09/2563
นักศึกษา มช. ได้ร่วมกันคิดและผลิตเนื้อหาเกี่ยวกับการเงินการลงทุนในรูปแบบที่เข้าใจกลุ่มเป้าหมายอย่างแท้จริง จะช่วยเปิดโอกาสให้ ก.ล.ต. ได้ศึกษาพฤติกรรมคนรุ่นใหม่เพื่อเป็นข้อมูลสำหรับวางแผนงานส่งเสริมความรู้
ปรับปรุงหลักเกณฑ์อัตราส่วนการลงทุนของกองทุนจำนวน 2 เรื่อง
ที่ถาม : 19/03/2555 วันที่ตอบ : 20/03/2555 คำถาม : การที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน (“บลท.”) ให้
การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ด้วยสำนักงานได้ตรวจสอบการให้คำแนะนำการลงทุนในหลักทรัพย์ผ่านสื่อวิทยุ โทรทัศน์ สิ่งพิมพ์ การสัมมนา และอินเตอร์เน็ต ที่อาจเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลัก
นาย สรพน พูลสุขโข ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ไม่นำส่งเงินค่าเบี้ยประกันชีวิตของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ("unit link") ให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้
นางสาว คีญาภัทร์ สมแสน ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากถูกสำนักงาน คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตเป็นตัวแทนประกันชีวิต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ
นาง ลัดดาวัลย์ แก้วโบราณ ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน หลอกให้ลูกค้าถอนเงินเพื่อซื้อกองทุน แต่ไม่ทำรายการให้ และจัดทำเอกสารไม่ตรงกับความเป็นจริง เพื่อหลอกว่าได้ซื้อกองทุนตามความประสงค์ของลูกค้า ทำให้