กองทุนเปิดเค ตราสารหน้ีต่างประเทศ6MBH หา้มขายผูล้งทุนรายย่อย 47 ขอ้ผกูพนัระหว่างผูถื้อหน่วยลงทุนกบับริษทัหลกัทรพัยจ์ดัการกองทุนกสิกรไทย จ ากดั 1. บริษทัจดัการ : ช่ือ : บริษัท หลกัทรพัยจ์ดัการกองทุนกสิกรไทย จ ากดั ท่ีอยู ่(ภาษาไทย) : 400/22 อาคารธนาคารกสิกรไทย ชั้น 6 และ 12 ถนนพหลโยธิน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรุงเทพฯ 10400 โทรศพัท ์0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988 ท่ีอยู่ (ภาษาอังกฤษ) : 400/22 KASIKORNBANK Building, 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road, Samsen Nai, Phaya Thai, Bangkok 10400 Tel. 0...
ที่จะปฏิเสธหรือระงับการสั่งซื้อ การจัดสรร และ/หรือ การโอนหน่วยลงทุน ไม่ ว่าทางตรงหรือทางอ้อมสําหรับผู้ลงทุนที่เป็นบุคคลอเมริกัน (US Person) ดังนั้น ผู้ลงทุนหรือผู้รับโอนหน่วยลงทุน (แล้วแต่กรณี) จะต้อง
จัดสรร และ/หรือการโอนหน่วยลงทุน ไม่ว่า ทางตรงหรือทางอ้อมสําหรับผู้ลงทุนที่เป็นบุคคลอเมริกัน (US Person) ดังนั้น ผู้ลงทุนหรือผู้รับโอนหน่วยลงทุน (แล้วแต่กรณี) จะต้องแสดงตนในเวลาที่จองซื้อหรือในเวลา ลง
(หลัก “need to know”) (ค) ก าหนดบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายใน (“access person”) และ ก าหนดให้กลุ่ม access person ดังกล่าวมีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามกฎเกณฑ์และระเบียบที่เกี่ยวข้องของ ผู้ประกอบธุรกิจอย่าง
ประกอบธุรกิจต้องจัดเก็บหลักฐานการใช้งานแฟ้มข้อมูล (audit log) เฉพาะที่เป็นแฟ้มข้อมูลส าคัญของบุคลากรที่เป็น access person ตามประกาศแนวปฏิบัตวิ่าด้วยแนวทางปฏิบัติ ส าหรับการก าหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงา
นอขายหุน และการเปนบริษัทจดทะเบียน โดยตองจดัใหมีสถานที่ทีส่ามารถติดตอไดในไทย หรืออาจแตงตั้ง นิติบุคคลใดทีต่ั้งอยูในไทยทาํหนาที่เปน contact person แทน 10 หลักเกณฑการรับหลักทรัพยจดทะเบียนและ
company A person approving the License return : NBTC A person returning the License : Spring26 which is a subsidiary of the Company Relationship with the listed company : None (3) General characteristics of
กิจกรรมในสหรัฐอเมริกา บริษัทจัดการจึงขอสงวนสิทธิที่จะปฏิเสธหรือระงับการสั่งซื้อ การจัดสรร และ/หรือการโอนหนวยลงทุน ไมวาทางตรง หรือทางออมสําหรับผูลงทุนที่เปนบุคคลอเมริกัน (US Person) ดังนั้น ผูลงทุน
Person) ดังน้ัน ผู้ลงทุนหรือผู้รับโอนหน่วยลงทุน (แล้วแต่กรณี) จะต้องแสดงตนในเวลาที่จองซื้อหรือในเวลา ลงทะเบียนรับโอนหน่วยลงทุน (แล้วแต่กรณี) ว่าตนมิใช่ US Person และมิได้เปิดบัญชีซื้อขายหน่วยลงทุน เพ่ือ
กิจกรรมในสหรัฐอเมริกา บริษัทจัดการจึงขอสงวนสิทธิที่จะปฏิเสธหรือระงับการสั่งซื้อ การจัดสรร และ/หรือการโอนหน่วยลงทุน ไม่ว่าทางตรง หรือทางอ้อมส าหรับผู้ลงทุนที่เป็นบุคคลอเมริกัน (US Person) ดังนั้น ผู้ลงทุน