บุคคลที่บริษัทจัดการกองทุนรวมมอบหมายให้ทำหน้าท่ีขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน นายทะเบียนหน่วยลงทุน หมายถึง นายทะเบียนหน่วยลงทุนของกองทุนรวม วันทำการ หมายถึง วันเปิดทำการตามปกติของบริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุน
หน่วยลงทนุครั้งแรก หากปรากฏว่าจ านวนเงินที่ได้จากการเสนอขายหน่วยลงทนุครั้งแรกไม่เพียงพอต่อการจัดตั้งกองทุน อาทิ เช่น กองทุนไม่สามารถลงทุนได้ตามวัตถุประสงค์ของกองทนุอย่างเหมาะสม มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบ
ที่เกิดเหตุการณ์ที่ไม่ปกติ รวมถึงข้อจำกัดต่าง ๆ ในประเทศนั้น ๆ ทำให้มี ผลกระทบต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรืออาจทำให้กองทุนไม่สามารถนำเงินกลับเข้ามาในประเทศ ซ่ึงอาจส่งผลให้ผู้ลงทุนไม่ได้รับเงินคืน
อบระยะเวลาบญัชีก่อนหนา้ ทั้งน้ี ในกรณีท่ีกองทุนรวมมีนโยบายการลงทุน ในสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าท่ีมีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment) หรือ สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ท่ีมีความซบัซอ้น (exotic
นั้น คณะกรรมการสามารถสอบถามข้อมูล เพิ่มเติมจากเลขานุการคณะกรรมการ รวมท้ังเข้ารับการอบรมและพัฒนาความรู้ในเรื่องที่เก่ียวข้องกับตลาดทุน ประธานกรรมการ ก.ล.ต. ทาํหน้าทีเ่ป็นประธานในทีป่ระชมุ กรณีทีป่ระธานกร
จัดทำงบการเงินรวม “กองทุน CIS ต่างประเทศ” กองทุนที่จัดตั้งข้ึนตามกฎหมายต่างประเทศซ่ึงมีลักษณะเป็นโครงการลงทุน แบบกลุ่ม (collective investment scheme) ทั้งน้ี ไม่ว่ากองทุนดังกล่าวจะ จัดตั้งในรูปบริษัท
เทียบในกรณีที่ ผู้ออกตัวดัชนีของตัวชี้วัดไม่ได้จัดทำหรือเปิดเผยข้อมูล/อัตราดังกล่าวอีกต่อไป โดยบริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าผ่านการประกาศใน เวบ็ไซต์ของบริษัท
หน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าผ่านการประกาศใน เวบ็ไซต์ของบริษัทจัดการ ภายในเวลาที่ผู้ลงทนุสามารถใช้ประโยชน์จากข้อมูลการตัดสินใจลงทุนได้ 3.10. ลกัษณะการจ่ายผลตอบแทนของกองทุน : จ่ายผลตอบแทนแบบไม่ซับซ้อน 3.11. ราย