จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า เมื่อเดือนสิงหาคม 2551 - ธันวาคม 2558 มีผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ได้ทำทุจริตนำเงินของลูกค้าที่
ข้อมูลได้ที่ https://market.sec.or.th/public/idisc/th/Product/Filing หรือ แอปพลิเคชัน SEC Bond Check 2. ควรพิจารณาความเสี่ยงใดบ้างอะไรก่อนที่จะลงทุนในหุ้นกู้ (1) ความเสี่ยงการผิดนัดชำระหนี้ของบริษัทผู้ออก
ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลตามเกณฑ์ ที่ระบุไว้มาท่ี ก.ล.ต. เพ่ือพิจารณาขออนุญาต เช่น การเสนอขายต่อผู้ลงทุนทั่วไป (Public offering: PO) ผู้ลงทุนราย ใหญ่ (High Net Worth: HNW) เป็นต้น กรณีหุ้นกู้ Crowdfunding
พรสวรรค์วงศ์ สญัชาต ิ : ไทย ที่อยู ่ : ตรอกวดัราชวรินทร์ 1 ซอยสมเดจ็พระเจ้าตากสนิ 21 แขวงส าเหร่ เขตธนบรีุ กรุงเทพมหานคร อาชีพ : นกัธุรกิจ วฒุิการศกึษาสงูสดุ : ปริญญาโท Master of Business Administration (MBA
of scale”) ในการ บริหารจัดการ และไม่เอ้ืออ านวยให้เกิดการจัดตั้งกองทุนรวมที่สอดคล้องกับอายุหรือความเสี่ยงที่ผู้ลงทุน ยอมรับได้ในแต่ละช่วงอายุ (life path) ส านักงานพิจารณาแล้วเห็นว่าข้อจ ากัดทางกฎหมาย
@sec.or.th%20หรือ mailto:info@sec.or.th 2 การก าหนดทุนจดทะเบียนช าระแล้วมีวัตถุประสงค์เพ่ือเป็นการสื่อถึงระดับ ความพร้อมทางการเงิน และ level of commitment ของผู้ที่ประสงคจ์ะเข้ามาประกอบธุรกิจ และการก าหนดเงิน
current value of the underlying asset และทำการ short zero-coupon bond ที่มีอายุคงเหลือเท่ากับอายุคงเหลือของ option และมีมูลค่าหน้าตั๋ว (face value) เท่ากับมูลค่ารับประกันคูณด้วย [1-n(d2)] (คำอธิบายเชิงอรรถ
เป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) · วิธีการควบคุมการนำข้อมูลลูกค้าไปเปิดเผย เช่น มีการเปิดเผยข้อมูลลูกค้าหรือไม่ อย่างไร ให้แก่ใครบ้าง การเก็บเอกสารของแต่ละส่วนงานเก็บอย่างไร แยก
เกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflicts of interest : “COI”) ในธุรกิจจัดการลงทุน เป็นหนึ่งในโครงการนำร่อง นั้น สำนักงานได้นำความคิดเห็นที่ได้รับจากผู้ประกอบธุรกิจมาปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ COI โดย