revised by the staff of the SEC Office. It is important to note that this is an unofficial English translation which has not been subjected to an official review by the SEC Office. Readers should be aware
staff. A full disclosure for the shareholders’ acknowledgement and regulatory compliance are a must. It is at the discretion of the Board of Directors to determine an appropriate mix of the board
Decree of the Act Amending the Emergency Decree on Special Purpose Juristic Person for Securitization B.E. 2540 B.E. …., the English translation has been revised by the staff of the SEC Office. It is
) การทำธุรกรรมของกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (affiliated transaction) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission) และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing
> 8. บุคลากรที่มีคุณสมบัติที่เหมาะสม (Qualified Staff) (2) หลักปฏิบัติในการชักชวนลูกค้าเข้าเป็นคู่สัญญาจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ตามข้อ 3 ของประกาศ ที่ กน. 20/2547
บริษัทจะรับมูลค่า บาท 7. การควบคุมดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) ☐ ไม่อนุญาตให้พนักงาน ลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (ให้ข้ามไปข้อถัดไป) ☐ อนุญาตให้พนักงานลงทุนในหลักทรัพย์
) PUBLIC COMPANY LIMITED ธนาคาร ผู้แนะนำการลงทุน ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป (ใช้คุณสมบัติ Experienced Staff) 1 2023-05-09 2023 5 ธนาคารฮ่องกงและเซี่ยงไฮ้แบงกิ้งคอร์ปอเรชั่น จำกัด THE HONGKONG AND SHANGHAI
การลงทุนตราสารทั่วไป (ใช้คุณสมบัติ Experienced Staff) 47 2023-09-09 2023 9 ธนาคารทิสโก้ จำกัด (มหาชน) TISCO BANK PUBLIC COMPANY LIMITED ธนาคาร นักวิเคราะห์การลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้าน
Staff) 1 2023-09-09 2023 9 บริษัท กรุงไทย-แอกซ่า ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) KRUNGTHAI-AXA LIFE INSURANCE PUBLIC COMPANY LIMITED ประกัน นักวิเคราะห์การลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์ 1
Staff) 1 2023-09-09 2023 9 บริษัท กรุงไทย-แอกซ่า ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) KRUNGTHAI-AXA LIFE INSURANCE PUBLIC COMPANY LIMITED ประกัน นักวิเคราะห์การลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านหลักทรัพย์ 1