under either Automatic Order Matching (AOM) method or Trade Report method, through securities companies to be appointed by the Company to be a broker of NINE’s shares, one time or several times within
กำรก ำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจสุ่มตรวจสอบกลุ่มพนักงำนที่เข้ำถึงข้อมูลที่อำจน ำไป ใช้ประโยชน์ได้ ซึ่งมีควำมเสี่ยงที่พนักงำนดังกล่ำวอำจมีกำรเปิดบัญชีกับ broker อ่ืนโดยไม่ได้แจ้งให้ ผู้ประกอบธุรกิจทรำบ โดย
ความคิดเห็นจากภาคธุรกิจและ บุคคลท่ัวไป I. บทนํา 3 เนื่องดวยสํานักงานมีนโยบายท่ีตองการสนับสนุนใหผูลงทุนสามารถสะสมความม่ังค่ัง (wealth creation) เพ่ือใหมีรายไดเพียงพอตอวัยเกษียณ จึงเล็งเห็นวาการสง
Thailand Smart Money 2010 - 2011 เมื่อวันที่ 24 ธันวาคม 2553 ASEAN Capital Markets: A Wealth of Opportunities by Mr. Thirachai Phuvanatnaranubala, Secretary-General, SEC Thailand, In the capacity of
Poshyananda Finance and Administration Dept. Mrs. Nataya Niyamanusorn Broker-Dealer Supervision Dept. Mrs. Duangmon Chuengsatiansup Investment Management Supervision Dept. Mr. Prakid Punyashthiti Licensing Dept
) รหัสรายงาน ‘8’ (Ref) รหัสบริษัท Broker ID (Ref) วนัทีร่ายงาน Report Date จ านวนขอ้มูล/บรรทดั : 3 http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/data/2857a0.pdf คู่มือการจดัท าเท็กซ์ไฟลเ์พ่ือน าส่งผา่นระบบ One For
ยกเวนการลงทุนใน sovereign bond ซ่ึงเปนหลักทรพัยที่ไมซับซอนและอยูใน OTC และนําเขามาขายทอดตอในประเทศ ผูลงทุนทั่วไปไมตองลงทุนผานกองทุนสวนบคุคลก็ได แตยงัตอง ลงทุนผานบริษัทหลักทรัพย (broker
หน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพยท์ี่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ที่ท าหน้าที่ในการขายและให้บริการ ด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุน 2 คนขาย หมายถึง บุคลากรทีท่ าหน้าที่ขายและให้บริการ
undertaking of business as securities broker, securities underwriting, prevention of using inside information, takeover, issuance and offer for sale of securities; (b) Standards of conduct, ethics and various