suspended her approval as investment consultant for Complex Instruments Type 2*** and investment planner for one month and 10 days. However, the bank had already penalized Prapai by prohibiting her from
ของลกูค้าใน ระดับปัจเจกบุคคล (Segment of One) และสามารถส่งมอบผลิตภัณฑ์และบริการที่ตอบโจทย์ลูกค้ารอบด้านเป็น รายบคุคล (Financial and Life Solution) โดยค านึงถึงความคาดหวงัที่เปลี่ยนแปลงไปของลกูค้า การ
of derivative markets Market structures & practices Conduct of complex products Behavioral finance & investor education 11 The excess implied volatilities could deter the price discovery function
ผนวก 1 วิธีการค านวณอตัราส่วนทางการเงิน (key financial ratio) แบง่ตามประเภทธุรกิจ ส าหรับการเสนอขายตราสารหน้ีทุกประเภท ภาคผนวก 2 การเปิดเผยขอ้มูลเพิ่มเติมกรณีเสนอขายหุ้นกูท้ี่ออกใหม่ของกองทรัสต ์ ภาคผนวก
ข้ึนเช่นเดียวกับกรณีของ บลจ. เช่น ก าหนดให้บริษัทผู้ให้การประกนัภัย ต้องได้รับอันดับความน่าเชื่อถือทางด้านการเงิน (financial strength rating, “FSR”) ไม่น้อยกว่า 4 อันดับแรก และกรณีที่มีข้อก าหนดเกี่ยวกับ
หนี้สินรวม * ในกรณีที่ key financial ratio รายการใดไม่เหมาะกับประเภทธุรกิจของผู้ออกตราสารหนี้ สามารถปรับรายการดังกล่าวให้เหมาะกับประเภทธุรกิจได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจในการวิเคราะห์ ของที่ปรึกษาทางการ
กรณีที่ key financial ratio รายการใดไม่เหมาะกับประเภทธุรกิจของผู้ออกตราสารหนี้ สามารถปรับรายการดังกล่าวให้เหมาะกับประเภทธุรกิจได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจในการวิเคราะห์ ของที่ปรึกษาทางการเงิน/บริษัทหลัก
วันยื่นคําขอ - - - 3.1 สอบผานหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือหลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ตั้งแตระดับหนึ่งขึ้นไป หรือ 3.2 สอบผานหลักสูตรสําหรับการเปนผู
จตุจักร กรุงเทพฯ 10900 โทรศัพท์ 0-2033-9999 http://www.sec.or.th/ ส่วนที่ 1 : เหตุผลและความจ าเป็นในการปรับปรุงหลักเกณฑ์ 1. โครงการประเมินภาคการเงิน (Financial Sector Assessment Program – “FSAP”) เป็น
รถปฏิบติัตามภาระผกูพนัท่ีมต่ีอกองทนุหลกัได้ • ความเสี่ยงจากการลงทุนในสญัญาซือ้ขายล่วงหน้า (Financial Derivatives Instruments Risk) ของกองทุน หลกั เช่น ความเสี่ยงทางกฎหมาย หรือความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง