ผ่านหลักสูตรเกี่ยวกับจรรยาบรรณ ต้องทดสอบผ่านหลักสูตรเกี่ยวกับจรรยาบรรณด้วย ( ( ( คุณสมบัติของ ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (head of compliance) กรณี ที่ ประสบการณ์ทำงาน/ ความรู้ที่
ดูแลในภาพรวมที่ดี (ensure compliance) ภายใตภาวะการดําเนินธุรกิจซึ่งมีการเปลี่ยนแปลงทางเทคโนโลยีที่รวดเร็ว มีความซับซอน และมีการเชื่อมโยงระหวางกันมากขึ้น โดยตระหนักถึงความเสี่ยงที่เก่ียวของ เชน ความ
ปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าที่เกิดขึน้แล้วในขณะนีห้รือจะเกิดขึน้ในอนาคต เช่น ด าเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมริการเป็นต้น ผู้ ถือหน่วยลงทนุ ได้รับทราบ
เป็นไปตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ ระเบียบ ข้อบังคับท่ีคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการ ก ากับตลาดทุน ส านักงาน ก.ล.ต. หรือศูนย์ซื้อขายสัญญาก าหนด (system non-compliance) (3) เหตุการณ์ท่ีส่งผลกระทบต่อระบบคอมพิวเตอร์ท่ี
นักงาน ส านักหักบัญชี หรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ก าหนด (system non-compliance) (3) เหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อระบบคอมพิวเตอร์ที่เกี่ยวกับการช าระราคา ส่งมอบ และรับฝากหลักทรัพย์อันเกิดจากการบุกรุก (system
Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐัอเมรกิา เป็นต้น ผู้ถือหน่วย ลงทุนได้รบัทราบ และตกลงยินยอมให้สิทธแิก่บริษัทจดัการที่จะปฏิบตัิการและดําเนินการต่างๆ เพื่อให้เป็นไปตาม 140 B-USALPHA พนัธสญัญา หรอืขอ้ตกลง หรอื
งานของรัฐต่างประเทศ หรือมีความ จ าเป็นจะต้องปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าที่เกิดขึน้แล้วในขณะนีห้รือจะเกิดขึน้ในอนาคต เช่น ด าเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสห
ปฏิบัติหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบักฎหมายว่า ดว้ยการป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) หรือมีผลกระทบต่อ การลงทุนของกองทุน หรือต่อผูถื้อหน่วยลงทุน หรือต่อช่ือเสียง หรือต่อ
และ ปราบปรามการ ฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได้ ท้ังนี้ ข้อกําหนดเกี่ยวกับ FATCA เป็นไป ตามที่กําหนดไว้ใน โครงการจัดการกองทุนรวม เรื่อง "ข้อกําหนดเกี่ยวกับ FATCA และกฎหมายภาษี
จะต้องปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าที่เกิดขึน้แล้วในขณะนีห้รือจะเกิดขึน้ในอนาคต เช่น ด าเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมริการเป็นต้น ผู้ ถือหน่วยลงทนุ