วัดผลการดำเนินงาน 4 . การจัดทำงบการเงินของกองทุนรวม 5. การกำหนดหลักเกณฑ์เพิ่มเติม 6. การคำนวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สิน ( NAV ) 7. การดำเนินการกรณีมูลค่าหรือราคาหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง ( Incorrect Pricing ) 8
the mutual fund needs to be dissolved. Division 3 Action to Take When an Investment Unit Value or Investment Unit Price is Incorrect ___________________ Clause 13 In this Division: “price compensation
Activity report 2017En CAPITAL MARKET FOR ALL INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2017 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2017 Executive Summary Quality Assurance Review Panel Activities for Enhancing Financial Reporting Quality Framework and Focuses in 2018 Root Cause Analysis Summary of Audit Inspection Results A. Firm Level B. Engagement Level Essential Statistics 49 4412 46 0402 07 Contents Executive Summary The capital market is a fundamental component in driving Thai...
an inaccuracy in gathering or processing data from which the financial statements are prepared and factual misstatement with no doubt (42%), and reclassification for presentation (40%). Incorrect
the part relating to his or her responsibility, incorrect and incomplete information and functioning of the computer system, failure to achieve information or utilise computer system consistently or in
for incorrect pricing Sale and repurchase of investment units Preparation of mutual fund reports Scheme amendment Increases in registered capital and scheme capital Classification of investment units
การวัดผลการดำเนินงาน การจัดทำงบการเงินของกองทุนรวม การกำหนดหลักเกณฑ์เพิ่มเติม การคำนวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สิน (NAV) การดำเนินการกรณีมูลค่าหรือราคาหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง (Incorrect Pricing) การขายและรับ
ดำเนินการกรณีมูลค่าหรือราคาหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง (Incorrect Pricing) การขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน การจัดทำรายงานของกองทุนรวม เครื่องมือการบริหารและจัดการความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ การ
) การดำเนินการกรณีมูลค่าหรือราคาหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง (Incorrect Pricing) การขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน การจัดทำรายงานของกองทุนรวม เครื่องมือการบริหารและจัดการความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง การแก้ไขเพิ่มเติม