แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จำกัด http://www.clsa.com CGS-CIMB บล. ซีจีเอส-ซีไอเอ็มบี (ประเทศไทย) จำกัด http://www.cgs-cimb.co.th PST บมจ. บล. ฟิลลิป (ประเทศไทย) http://www.poems.in.th/index.aspx MERCHANT
. บล. ฟิลลิป (ประเทศไทย) http://www.poems.in.th/index.aspx MST บมจ. บล. เมย์แบงก์ (ประเทศไทย) http://www.maybank-ke.co.th MERCHANT บมจ. บล. เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ http://www.merchant.co.th MACQ บล. แมคควอ
) http://www.maybank-ke.co.th MERCHANT บมจ. บล. เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ http://www.merchant.co.th UBS บล. ยูบีเอส (ประเทศไทย) จำกัด http://www.ubs.com UOBKH บมจ. บล. ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) https
Department Director-General has the authority to order violators or non-compliant parties to comply with the law within the established timeframe. If they fail 3 to do so, they will be subject to
exchange service under law of such jurisdiction and is under supervision of authority or agency having duty to supervise derivatives; (5) “foreign derivatives business operator” means juristic person
Companies and related Cooperation, which is published on the website of the SEC Office. Chapter 1 Authority of the SEC Office _________________ Clause 3 The provisions related to the authority of the SEC
supervision under the authority of multiple agencies as seen in the following areas: Securities trading The Ministry of Finance had the power to regulate securities trading on the Stock Exchange of
of regulations Related Regulations Summary of regulations 1. Authority of the SEC 2. Fund managers 3. Mutual fund performance measurement 4 . Preparation of financial reports of mutual fund 5
of regulations Related Regulations Summary of regulations 1. Authority of the SEC 2. Fund managers 3. Mutual fund performance measurement 4 . Preparation of financial reports of mutual fund 5
system of quality management (SOQM)? If yes, Does the firm leadership provide the designated partner with the required authority and resources and take responsibility for the adequacy of firm’s response