ควรใช้ความระมัดระวังในการจัดการกองทุนรวมที่มีลักษณะดังกล่าว เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนรวมทั้งนี้ ขอให้บริษัทส่งรายงานเกี่ยวกับรายชื่อผู้ถือหน่วย
ชอบเป็นผู้ให้บริการต้องจัดให้มีบุคลากรที่เหมาะสมและเพียงพอเพื่อให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพ ด้วยความรับผิดชอบ และเป็นไปตามกฎหมาย ประกาศ แนวทาง คำสั่ง และหนังสือเวียนที่ออกตามกฎหมายว่าหลัก
สำนักงานในส่วนที่บริษัทจัดการรับผิดชอบ (5) ในการทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) เพื่อกองทุนส่วนบุคคล ให้บริษัทจัดการคำนวณวงเงินโดยใช้ notional amount และสามารถนำฐานะสัญญาของ
ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์มิได้มีวัตถุประสงค์เพื่อนำใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ดังกล่าวไปเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ให้ยื่นคำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามแนวทางและวิธีการที่จัดไว้
ทำให้บุคคลที่ต้องลงนามเพื่อนิติบุคคลตามข้อ 16 วรรคหนึ่ง ไม่สามารถลงลายมือชื่อได้ ให้นิติบุคคลดังกล่าวปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ เว้นแต่ได้รับการผ่อนผันจาก
>(1) ในกรณีที่ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์มิได้มีวัตถุประสงค์เพื่อนำใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ดังกล่าวไปเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ให้ยื่นคำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามแนวทาง
หรือกลุ่มหุ้น ให้มีการตรวจสอบและยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิงตามหลักเกณฑ์ดังนี้ (1) ในกรณีที่ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์มิได้มีวัตถุประสงค์เพื่อนำใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ดัง