เนื่องจาก กรณีที่สำนักงานกล่าวโทษ หรือเคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้ รอการลงโทษหรือไม่ และพ้นโทษจำคุกหรือพ้นจากการรอลงโทษมาแล้วไม่ถึงสามปี ทั้งนี้ เฉพาะในความผิดตามพระราชบัญญัติ
บริหารงานที่มีลักษณะหลอกลวง ฉ้อโกง หรือทุจริตเกี่ยวกับทรัพย์สิน และทำให้เกิดความเสียหายไม่ว่าจะต่อสถาบันการเงินที่ตนสังกัดหรือต่อลูกค้า (2) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกไม่ว่าศาลจะ
กลยุทธ์ของ ก.ล.ต. ที่ต้องการให้ภาคธุรกิจกลุ่มเป้าหมายมีโอกาสเข้าถึงแหล่งเงินทุน โดยเฉพาะอย่างยิ่งธุรกิจที่อาศัยการวิจัย พัฒนา วิทยาศาสตร์ เทคโนโลยี นวัตกรรม และองค์ความรู้ ภูมิปัญญาท้องถิ่น ศิลปวัฒนธรรม
รวมถึงการกำหนดเงื่อนไขเพิ่มเติมให้ผู้ที่ อยู่ภายใต้กำกับดูแลปฏิบัติได้ ในกรณีท่ีมีความจำเป็น (มาตรา 10) มีอำนาจแต่งตั้งคณะอนุกรรมการเพื่อปฏิบัติการตามที่มอบหมายได้ โดยมีการกำหนดเกณฑ์ เกี่ยวกับการ
กฎหมาย (มาตรา 9) เป็นต้น รวมถึงการกำหนดเงื่อนไขเพิ่มเติมให้ผู้ที่อยู่ภายใต้กำกับดูแลปฏิบัติได้ ในกรณีที่มีความจำเป็น (มาตรา 10) มีอำนาจแต่งตั้งคณะอนุกรรมการเพื่อปฏิบัติการตามที่มอบหมายได้ โดยมีการกำหนด
(Performance Measurement) ของการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สมาคมประกาศกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน 3.9 การมอบหมายการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ผู้
เสี่ยงที่เกิดจากการออกผลิตภัณฑ์ทางการเงิน (product hedging) 4. ภาระความรับผิดชอบ ต่อระบบชำระราคา หมายถึง บริษัทที่มีภาระความรับผิดชอบต่อระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และเป็นสมาชิก
แห่งความยั่งยืน ที่ตอบสนองต่อเป้าหมายการพัฒนาที่ยั่งยืนขององค์การสหประชาชาติ การจัดงานสัมมนาในครั้งนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อช่วยส่งเสริมให้ผู้ประกอบธุรกิจที่เป็นเจ้าของสินทรัพย์ (Asset Owner) ผู้จัดการ
ดังกล่าว กฎเกณฑ์ตามวรรคหนึ่ง ต้องมีระบบที่ให้ความเป็นธรรม แก่สมาชิก รวมทั้งมีระบบการพิจารณาการอุทธรณ์คำสั่งลงโทษสมาชิกโดย คณะกรรมการ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะ